招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更  新的招募评释书（二零二五年第二号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                       伏击教唆   招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2019 年 7 月 8 日《对于准予招商瑞源稳健配置搀和型证券投资基金变更注册的批复》 （证监许可〔2019〕1242 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 1 月 19 日持重 奏效。本基金为契约型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募评释书的内 容真实、准确、完竣。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息表示和投资者安妥性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻扎系统性风险为标的。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出骨子性 判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募评释书、基金合同等信息表示文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于境表里证券市集，基金净值会因为境表里证券市集波动等身分产生波动。 在投老本基金前，请仔细阅读本基金的招募评释书和基金合同，投资者应全面了解本基金的 居品特点，充分探讨自身的风险承受才气，感性判断市集，对认/申购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出沉寂决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资者投老本基金可能靠近的风险包括：一是全球投资风险。二是基金的运作风险。三是流动 性风险。四是其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，具体见风险揭示章节。   本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。本基金投资于境外证券市集，因此靠近汇率风险等境外证券市集投资所 靠近的非常投资风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失言，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不深信，可能会给基金资产酿成损失。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募评释书有任何疑问,应寻求沉寂及专科的财务意见。   投资有风险，过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不 组成对本基金事迹发达的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募评释书 和基金合同。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      《基金合同》奏效后，基金招募评释书信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募评释书，并登载在指定网站上。基金招募评释书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东说念主不错不在更新基金招募评释书。 基金合同拆开的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。      本基金本次更新招募评释书主要根据改良后的基金合同对关系信息进行了更新，更新截 止日为 2025 年 1 月 24 日。除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2025 年 1 月 6 日，关系财务和事迹发达数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹发达数据未经审 计。                                 招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                     §1 前言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》) 、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简 称《信息表示办法》）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《对于实施关系问题的文告》 （以下简称《文告》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称 《流动性风险端正》）等关系法律法例和《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者枢纽遗漏，并对其 真实性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应稳固查阅基金合同。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                       §2 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对合同的任何有用改良和补充 明书》过甚更新 改良和补充 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其通常作念出的改良 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良； 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 实施关系问题的文告》及颁布机关对其不 时作念出的改良 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其通常作念出的改良 别和香港联合交易整个限公司（以下简称香港联合交易所）建立本事招引，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称 深港通） 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市的股 票 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 算等业务的金融机构 建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资照拂人由基金管理东说念主遴荐、 更换和毁灭 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受招商基金管理有限公司托付代为办理本基金注册登记业务的机构 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 个月 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日历 申购或赎回时除外            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介； 基金份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额财产净值 额净值的过程 处所法例、处所规章、部门规章过甚他范例性文献以及对于该等法律法例的通常修改和补充          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额） 朝上上一绽开日基金总份额的 10% 为不同的类别。以东说念主民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币份额；以好意思 元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为好意思元份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 将基金治愈投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 门非常行政区和台湾地区 在内的中华东说念主民共和国邦畿之外的国度、地区 金法》过甚他关系法律法例及枢纽政策治愈、台风、激流、地震、流行病过甚他当然灾害， 构兵、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义步履、突发停电或其他突发事件、证 券交易局面非渊博暂停或住手交易等事件 要》过甚更新            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                     §3 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风 险、本事风险和合规风险等。多量赎回风险是绽开式基金所独有的一种风险，即当单个绽开 日基金份额净赎回苦求朝向前一绽开日基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时赎回持 有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。      投资东说念主应当认真阅读基金合同、招募评释书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资想法、投资期限、投资告诫、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承 受才气相安妥。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的阶梯，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、稳固的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出 现短期的蚀本也不会给我方的渊博生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 教导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种苟直率行的投资方式。然而如期定额投资并 不可躲避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效明白方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主非常防范，因基金份额拆分、封转开、分成等步履导致基金份额 净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因 基金份额拆分、封转开、分成等步履导致基金份额净值治愈至 1 元脱手面值，在市集波动等 身分的影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金份额净值仍有可能低于脱手面值。      基金管理东说念主承诺以憨厚信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者得意”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   本基金为基金中基金（QDII），主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。本基金投资于境外证券市集，因此靠近汇率风 险等境外证券市集投资所靠近的非常投资风险。   投资者投老本基金可能靠近的风险包括：   国外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税 法、汇率、交易规则、结算、托管以过甚他运作风险等多种身分的影响，上述身分的波动和 变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外， 国外投资的成本、国外市集的波动性也可能 高于国内证券市集，存在一定的市集风险。   本基金投资于全球不同国度的市集，列国对市集的管制进程和具体措施不同，可能通过 该国该地区的财政、货币、产业等方面的政策进行管制，由此导致市集波动而影响基金收益。   基金所投资的国度/地区因政事形式变化（如歇工、暴动、构兵等）或法则的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益酿成径直或障碍的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会通常采用某些管制措施，如老本或外汇管制、对公司或行业的国有化 以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不可渊博实施，从而使得基金资产靠近损失的可能。   本基金分为东说念主民币、好意思元两类份额，经过换汇后投资于全球市集以多种外币计价的金融 器用。汇率变动将会影响本基金的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。汇率波动也 可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇 率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时刻延伸或汇率数据漏洞等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   对于小市值股票而言，由于上市公司发展模式、管理才气尚未老练，相对于大型蓝筹股 而言，其二级市集价钱波动性更大，有可能给投资者带来损失。小值公司股票存在流动性风 险，高技术公司股票也可能存在本事和居品风险。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   管帐核算风险主要是指由于管帐核算及管帐管理上违纪操作形成的风险或漏洞。由于各 个国度/地区对上市公司日常经营行为的管帐处理、财务报表表示等管帐核算圭臬的端正存 在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才气、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金 投资带来潜在风险。同期基金管理东说念主在缱绻、整理、制证、填单、登账、编表、督察过甚相 关业务处理中，可能由于客不雅原因与非主不雅特意酿成步履过错，从而对基金收益酿成影响。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定各异，当投资某个国度/地区市集时， 该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该 步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收端正可能发生变化，或者实 施具有回顾力的改良，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当 日并未展望的稀奇税项。   （1）本基金主要投资于境外公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金（ETF））， 这些基金会因当地证券市集的波动而受到影响，从而影响到本基金的净值。   （2）关联交易风险   普徕仕投资公司（T. Rowe Price Associates, Inc.）是本基金境外投资照拂人，基金管 理东说念主将本着审慎尽责的原则，并根据定量及定性分析相结合的方式优选标的基金，在为兑现 本基金投资标的的前提下，可将基金资产投资于普徕仕投资公司（T. Rowe Price Associates, Inc.）过甚联营公司推行、管理或提供建议的一系列零卖基金。   （3）T. Rowe Price Associates, Inc. 动作本基金的境外投资照拂人，不保证本基金的 基金资产不受损失，不保证本基金产生收益，亦不保证本基金与其管理或提供访佛服务的其 他居品有相通或相似的事迹及收益发达。基金管理东说念主有权自行决定本基金的配置，基金配置 可能与境外投资照拂人的投资建议存在各异。   由于金融繁衍居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在市集靠近突发事件时，可能会 导致投资蚀本高于脱手投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，繁衍品的交易可能 不够活跃，在市集变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的稀奇损失。   投资管理东说念主在无意会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等扶持其作念出 投资决策。然而金融模子频频是建立在一系列的学术假设之上的，投资实践和学术假设之间            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数据的精准性。因此， 投资者在使用金融模子时，靠近出现漏洞论断的可能性，从而承担投资损失的风险。   动作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失言，则基金可能靠近到期无法获 得证券假贷收入致使借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发生损失。   在回购交易中，交易敌手方可能因财务情景或其它原因不可履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值酿成不利影响。   信用风险是指基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、 拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。一般觉得：国债的信用风险较低， 而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级深信，信用品级的变化或市集对某一信用等 级水平下债券率的变化都会速即的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。频频来讲，低信 用级别机构所刊行的债券会提供高于其他优质信用级别债券的酬金，但也会伴跟着更大的损 失的风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。息票利率、期限和到期收益 率水平都将影响债券的利率风险水平，企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平可能会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。   巨额交易的成交价钱并非实足由市集供需关系形成，可能与市集价钱存在各异，从而导 致巨额交易参与者的非渊博损益。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式国外的投资器用也冉冉引入，这些新的投资 居品在为基金资产保值增的同期，也会发生一些新的投资风险。同期，基金管理东说念主可能因为 对这些新投资居品的不熟悉而发生投资风险。   本基金为绽开式基金，基金领域将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而束缚变化，如若 由于投资东说念主的一语气多量赎回而导致基金管理东说念主被动以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎 回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   资产救援证券是一种债券性质的金融器用。资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和约束风险的原则进行资产救援证券投资， 请基金份额持有东说念主眷注包括投资资产救援证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本基金基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交易规则等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可渊博交易，港股不可实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   （1）本基金将按照政策关系端正投资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投资对 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚治愈，这些限制身分的变化 可能对本基金插足或退出当地市集酿成贫困，从而对投资收益以及渊博的申购赎回产生径直 或障碍的影响。   （2）香港市集交易规则有别于内地 A 股市集规则，参与香港股票投资还将靠近包括但 不限于如下特殊风险： 者将靠近在停市期间无法进行交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易非常情况 时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停 服务期间无法进行港股通交易的风险。 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规 定的除外；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有动作缱绻基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。   以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险表示进程也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失言，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不深信，可能会给基金资产酿成损失。      流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支付所引致的风险。      本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。      本基金属于基金中基金（QDII），主要投资于法律法例允许的、已与中国证监会签署双 边监管合作见原备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括绽开式基金和 交易型绽开式指数基金（ETF）），从投资范围和所处行业来看，本基金投资标的流动性良 好。      基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽开日苦求赎回基金份额朝上基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用 延期办理赎回苦求的措施。      在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应答投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎中式 延期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管理器用动作扶持措施。对于各类流动性风险管理器用的使 用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各类流动性风险管理器用时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 风险      本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍顺次等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配熟习。      本基金投资运作过程中，管理东说念主在精选基金时，可能限于常识、本事、告诫等身分而影 响其对关系信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的基金的事迹发达不一定持续 的优于其他基金。管理东说念主可能因信息不全等原因导致判断伪善，使得基金投资标的无法完成， 致使酿成基金资产损失。      关系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面约束存在劣势或者东说念主为身分酿成操作伪善 或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪交易、管帐部门讹诈、交易漏洞、IT 系统故障等风险。      在绽开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交易的渊博进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基 金托管东说念主、境外资产托管东说念主、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等 等。      构兵、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构失言等超出基金管理东说念主自身径直约束才气 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                   §4 基金的投资   本基金在有用约束组合风险与保持资产流动性的基础上，通过全球化的资产配置和组合 管理，兑现组合股产的分散化投资，力求兑现基金资产的耐久稳健升值。   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金的投资范围包括法律法例允许的、已与中国证监会签署双边监管 合作见原备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括绽开式基金和交易型 绽开式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作见原备忘录的国度或地区证 券市集公开刊行和挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公 司债券、可退换债券、住房按揭救援证券、资产救援证券及经中国证监会招供的国际金融组 织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购条约、 短期政府债券等货币市集器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、 期货等金融繁衍器用。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有致密流动性的金融器用，包括国内照章 刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、 国债期货、国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、处所政府债、可退换债券、可分 离交易可转债、可交换债券、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款以及法 律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于基金的比例不低于基金资产的 80%；投资于权 益类资产（包括股票、股票型基金）的比例为基金资产的 30-80%；投资于股票、债券、货 币市集器用等金融资产的比例不朝上基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不朝上 本基金股票资产的 15%；每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   本基金投资于香港股票市集可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通 机制。基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商 一致并履行关系范例后，可相应治愈本基金的投资比例端正。   在资产配置层面，基金管理东说念主根据对全球宏不雅经济环境、政事环境、老本市集情况等因 素的分析，并结合对各大类资产、各细分市集的真切分析，形成对股票、债券、另类资产、 巨额商品和现款的大类资产配置想路，通过主要投资于境外公募基金的方式，兑现对各大类 资产的计谋配置与战术治愈。   在实践投资运作过程中，本基金将天真、分散投资于全球多重资产类别，基金管理东说念主将 持续追踪研究全球宏不雅经济走势、政事经济政策动向、各区域和各主要经济体发展情景等基 本面信息，同期，运用资产配置模子对不同类别资产之间的关系性特征进行分析，达到治愈 和约束组合风险撑持在合理水平,以兑现本基金的投资标的。   本基金在全球范围内进行投资，接纳“从上至下”方法进行国度及地区的资产配置。本 基金将详尽运用定性和定量分析方法，分析各个国度及地区的东说念主口结构、宏不雅经济形势、经 济政策等，以及各个市集估值水平，并结合各市集的风险水平，动态地深信基金资产在各个 国度及地区的资产配置。   本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式筛选标的基金。定量分析方面，通过对基 金的费率水平、历史收益、夏普比率、回撤、波动率、流动性领域等的量化分析形成详尽评 价，动作构建基金组合的伏击想法。定性分析方面，将参考资产管理公司以前的耐久绩效、 操作立场、投研实力、投资决策过程、风险管控、第三方机构评级以及基金司理等身分。通 过上述方法筛选出合适本基金投资想路的基金纳入基金池。再对标的基金池中的基金进行重 点检会，真切研究标的基金的具体投资策略、投资事迹等，以及基金司理的投资立场、融会 性、擅长领域等进行分析，最终遴荐出合适本基金资产配置策略的标的基金，进而构建投资 组合。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   基金管理东说念主将本着审慎尽责的原则，并根据定量及定性分析相结合的方式优选标的基金， 在为兑现本基金投资标的的前提下，可将基金资产投资于普徕仕投资公司（T. Rowe Price Associates, Inc.）过甚联营公司推行、管理或提供建议的一系列零卖基金。   本基金在风险可控的前提下，严慎参与各类金融繁衍品投资，将约束投资于经中国证监 会允许的各类金融繁衍品，如期货、期权、权证、远期合约、掉期、结构性投资居品以过甚 他繁衍器用。本基金投资于金融繁衍品主要是为了避险、升值、管理汇率风险，以便更好地 兑现基金的投资标的。   本基金主要采用从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全边缘较高的个股构建投资组合。使用定量分析的方法，通过财务和 运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票动作备选投资标的。本基金主要从 盈利才气、成长才气以及估值水对等方面对股票进行考量。在定量分析的基础上，基金管理 东说念主将真切调研上市公司，并基于公司治理、公司发展计谋、基本面变化、竞争上风、管理水 平、估值比拟和行业景气度趋势等关健身分，评估上市公司的中耐久发展远景、成长性和核 心竞争力，进一步优化备选投资标的。如本基金投资境外及香港市集股票还需眷注关系股票 市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业漫步、交易轨制、市 场流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬金等方面。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情景、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及老本市集资金环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，深信资产在不同券 种之间的配置情景。   资产救援类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过甚它附加条目等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级救援的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产。   一）组合限制   A.本基金的投资组合将遵循以下限制：             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 股票型基金）的比例为基金资产的 30-80%；投资于股票、债券、货币市集器用等金融资产 的比例不朝上基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不朝上本基金股票资产的 15%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。   除上述第 2 项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交 易日内进行治愈。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   B.本基金境外投资应遵循以下限制： 金的，该伞型基金应当视为一只基金； 金净值的 10%； 款不错不受上述限制，本款所称银行应当是中资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 管理的全部基金不得持有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；前项投资比例限制 应当合并缱绻合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并缱绻全球存托凭证和好意思国存托凭 证所代表的基础证券，并假设支撑有的股本权证期骗退换； 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区市集的证券资产不得朝上基金资产净值的 3%； 法律或基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 的 20％； 同期严格治服下列端正：   （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （2）本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的脱手用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求： 用评级机构评级； 值拆开交易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个就业日内向中国证监会提交包括 繁衍品头寸及风险分析年度申报；   （5）本基金不得径直投资与什物商品关系的繁衍品。   （1）整个参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （2）应当采用市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方失言，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以欢乐索赔需要；   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可毁灭信用证。   （5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在渊博市集老例的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方失言，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出 收益以欢乐索赔需要；             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失言，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置 已购入证券以欢乐索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。 售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总资产的 50％；   本项比例限制缱绻，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行治愈。法 律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   C.本基金境内投资应遵循以下限制： 的 10％； 券领域的 10％； 过其各类资产救援证券预计领域的 10％； 救援证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级申报密布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不合适前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差缱绻）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，预计（轧差缱绻）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    除上述第 7、10、11 项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动 等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。    二）退却步履    为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有端正外，基金财产不得用于下列 投资或者行为：             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践约束东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   若法律法例或中国证监会的关系端正发生修改或变更，致使现行法律法例的投资退却行 为被修改或取消，基金管理东说念主在履行安妥范例后，本基金可相应治愈退却步履。   MSCI 全球权益指数（未对冲）收益率×36%+彭博巴克莱全球详尽债券指数（未对冲） 收益率×54%+中国东说念主民银行东说念主民币活期入款利率（税后）×10%   MSCI 全球权益指数（MSCI All Country World Index）是摩根士丹利老本国际公司主 持开发的全球性证券市集指数，是全球投资组合司理动作投资基准最为粗拙应用的指数。该 指数粉饰了包含发达国度以及新兴国度证券市集上市的股票，反馈了全球主要股票市集价钱 走势的总体情景。彭博巴克莱全球详尽债券指数（Bloomberg Barclays Global Aggregate Index）样本债券涵盖不同区域（发达国度和新兴市集）、不同刊行主体（政府、企业等） 和期限（耐久、中期、短期等），具有粗拙的市集代表性，大致很好地反馈全球债券市集总 体价钱水祥和变动趋势。   根据本基金的投资策略，选用上述事迹比拟基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比拟基准，以及如果畴昔指数发布机构不再            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 公布上述指数或改换指数称号时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备案 后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。本基金投资于境外证券市集，因此靠近汇率风险等境外证券市集投资所 靠近的非常投资风险。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可渊博交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 利益； 的利益。   招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性讲述或枢纽遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完竣性承担个别及连带责任。   本投资组合申报所载数据约束 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商普盛全球配置证券投资 基金（QDII）2024 年第 3 季度申报》。                                       金额单元：东说念主民币元       序号           模样      金额（东说念主民币元）   占基金总资产的比例         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                                           （%）           其中：普通股                      -             -              存托凭证                     -             -           其中：债券                       -             -              资产救援证券                   -             -           其中：远期                       -             -              期货                       -             -              期权                       -             -              权证                       -             -           其中：买断式回购的                   -             -           买入返售金融资产           金预计  注：由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与预计可能有尾差。  本基金本申报期末未持有股票或存托凭证。  本基金本申报期末未持有股票或存托凭证。 投资明细  本基金本申报期末未持有股票或存托凭证。  本基金本申报期末未持有债券。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）  本基金本申报期末未持有债券。 资明细  本基金本申报期末未持有资产救援证券。 明细  本基金本申报期末未持有金融繁衍品。                                                                 占基金                                                 公允价值（东说念主          资产净  序号   基金称号         基金类型    运作方式     管理东说念主                                                  民币元）           值比例                                                                 （%）       Aggregate            放式     Price       Bond Fund                   Internation                                   al Ltd       CORE                 放式     Asset       GLB AGG                     Manageme       USD-H A                     nt Ireland       Price U.S.           放式     Price       High Yield                  Internation       Fund                        al Ltd       Value                放式     Price       Equity                      Internation       Fund                        al Ltd       Price                放式     Price       Emerging                    Internation       Markets                     al Ltd       Bond Fund                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）         -I Class         Price                放式     Price         Global                      Internation         High                        al Ltd         Income         Bond Fund         Price New            放式     Price         Income                      Internation         Fund                        al Ltd         Global               放式     Price         Bond Fund                   Internation                                     al Ltd         Price                放式     Price         Institutiona                Internation         l Large Cap                 al Ltd         Growth         Fund         Price                放式     Price         Institutiona                Internation         l Large Cap                 al Ltd         Value Fund    申报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在申报编制日 前一年内受到公开降低、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                                     金额单元：东说念主民币元      序号                 称号           金额（元）  本基金本申报期末未持有处于转股期的可退换债券。  本基金本申报期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                                  §5 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但投资者    购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资    者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        本基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                       净值增长     事迹比拟      事迹比拟基                            净值增长            阶段                         率圭臬差     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                             率①                                         ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 26.43% 0.73%                 28.73%     0.66%   -2.30%    0.07%     注：本基金合同奏效日为 2020 年 1 月 19 日。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                            §6 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    磋议东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。目下公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1,310,000,000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册老本金东说念主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为就业，继承诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，死力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联奢靡金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（垄断就业）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。目下兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教会、教会，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院教会，目下兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副教会、教会。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司沉寂董事、上海同达创业投资股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加就业，曾任招 商证券老本市集筹划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和善东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本事有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本事部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险约束岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年源流后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   范刚强先生，硕士。2011 年源流后任职于中证鹏元资信评估股份有限公司及中原银行 股份有限公司深圳分行南山支行，2012 年 3 月再次加入中证鹏元资信评估股份有限公司， 历任信用评级分析师、证券评级部总司理助理、评审委员会委员、本事政策委员会委员，2016 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾任国际业务部高等研究员，现任招商 MSCI 中国 A 股 国际通交易型绽开式指数证券投资基金汇注基金基金司理（管理时刻：2023 年 5 月 23 日至 今）、招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金司理（管理时刻：2023 年 5 月 23 日至 今）、招商 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 5 月 23 日于今）。   本基金历任基金司理包括：白海峰先生，管理时刻为 2020 年 1 月 19 日至 2023 年 7 月   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 约束轨制，采用有用措施，防患罪人步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8）法律法例或中国证监会退却的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买雅致金属或代表雅致金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）从事内幕交易、附近证券价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （13）那时有用的法律法例、中国证监会及基金合同端正退却从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践约束东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。枢纽关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   若法律法例或中国证监会的关系端正发生修改或变更，致使现行法律法例的投资退却行 为被修改或取消，基金管理东说念主在履行安妥范例后，本基金可相应治愈退却步履。 律、法例及行业范例，憨厚信用、资料尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、侵略、交集或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、滥用权力；   （7）暴露在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、沉寂性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和约束。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的步履期骗监督权。   （2）董事会风险约束委员会：风险约束委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面约束轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并检验其实施情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计和业务检验情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核就业。督察长发现基金和公司存在枢纽风险或隐患， 或发生督察长照章觉得需要申报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申报。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的枢纽问题和枢纽事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的枢纽突发性事件和枢纽危险情况，实施危险处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面约束轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理申报。      （6）各业务部门：风险约束是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险约束。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面约束大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面约束大纲》和《法例遵循政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司规则端正的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估捕快轨制、东说念主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险约束轨制      里面风险约束轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面约束大纲、法例遵循政策、 岗亭分离轨制、业务箝制轨制、圭臬化功课过程轨制、集结交易轨制、权限管理轨制、信息 表示轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对沉寂的里面约束组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律法例、公司里面约束轨制在所赋予的权限内按照所端正的范例和安妥的方法对 监察检验对象进行公正客不雅的检验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检验公司实施国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险约束的监控就业、 实施公司里面如期不如期的里面审计、造访公司里面的罪人案件等。      里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束行为、信息疏导、里面监控。      （1）约束环境      公司戮力于诞生内控优先和风险约束的理念，培养整体职工的风险驻扎果断，营造一个 浓厚的风险约束的文化氛围和环境，使整体职工实时了解关系的法律法例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿遵循，使风险果断连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务过程、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并束缚完善关系的风险驻扎措施。   （3）约束行为   公司约束行为主要包括组织结构约束、操作约束和管帐约束等。   A．组织结构约束   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互沉寂、相 互牵制何况有沉寂的申报系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a. 以各岗亭标的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭评释书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的 岗亭之间形成一种相互检验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作过程、伏击业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c. 以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。   B．操作约束   公司设定了一系列的操作约束的轨制技巧，如圭臬化业务过程、业务、岗亭和空间箝制 轨制、授权分责轨制、集结交易轨制、守密轨制、信息表示轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，约束日常运作和经营中的风险。   C.管帐约束   公司确保基金资产与公司自有财产实足分开，分账管理，沉寂核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和沉寂。   （4）信息疏导   即指实时地兑现信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递安妥的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务申报轨制，包括如期申报轨制和不如期申报轨制。如期申报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行申报。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 理申报； 向总司理、督察长分别申报； 如发现枢纽违纪步履，应立即向董事会和中国证监会申报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵循里面约束 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险约束委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面约束轨制持续地进行熟习，熟习其是否合适端正要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、市集环境、本事等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）             §7 基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息表示办法》 等关系法律、法例、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 8 日证监 许可〔2019〕1242 号文注册公开召募。   本基金的基金合同已于 2021 年 1 月 19 日持重奏效。   基金合同奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5,000 万元（好意思元份额所对应的基金资产净值需按缱绻日中国东说念主民银行或其授权机 构公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中予 以表示；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并建议惩办 有筹备，如退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会 进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）            §8 基金份额的申购、赎回及退换   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各类基金份额的销售机构或有不同。具体的 销售机构将由基金管理东说念主在招募评释书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的渊博交易日，但基金管理东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体 业务办理时刻以销售机构公布时刻为准。如本基金境外主要投资局面遇节沐日、休市或暂停 交易，基金管理东说念主将自主决定本基金是否暂停申购与赎回，具体以届时提前发布的公告为准。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者退换。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换苦求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或退换的价钱。   基金合同奏效后，基金管理东说念主也可根据法律法例端正或实践情况需要，治愈申购、赎回 的绽开日；若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更、境外伏击投资 市集休市或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的治愈， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介上公告。   本基金的申购自基金合同奏效日后不朝上三个月脱手办理。具体业务办理时刻由基金管 理东说念主另行公告。   本基金的赎回自基金合同奏效日后不朝上三个月脱手办理。具体绽开时刻由基金管理东说念主 另行公告。   在深信申购脱手时刻与赎回脱手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信 息表示办法》的关系端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 得东说念主民币赎回款，以好意思元申购取得好意思元计价的份额，赎回好意思元份额取得好意思元赎回款，以此类 推； 行缱绻； 金份额持有东说念主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购阐发日历在先的基金份额先赎回，认 购、申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以深信所适用的赎回费率；      基金管理东说念主可在法律法例允许以及不损伤基金份额持有东说念主权益的情况下，对上述原则进 行治愈。基金管理东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介 上公告。      投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在绽开日的业务办理时刻内建议申购或赎回的申 请。      投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式全额托福申购款项，投资者在提交赎 回苦求时，其在销售机构必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效 而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在遵 守基金合同和招募评释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。      投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额持有东说念主递交赎回苦求， 赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。      基金份额持有东说念主赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚关系基金销售机 构在 T＋10 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或本《基 金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关系条目处理。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理过程，则赎回款顺延至下一个就业日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。外管局关系端正发生变更或本基金境外投资主要市集的交易 清理规则发生变更时，赎回款项支付日历将相应治愈。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行治愈，并提前公告。   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在渊博情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询苦求的阐发情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律 法例以及中国证监会另有端正，则依端正实施。   基金销售机构对投资东说念主申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果 为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。 提下，对上述业务的办理时刻、方式等规则进行治愈。基金管理东说念主应在新规则脱手实施前按 照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介公告。   原则上，投资者通过代销网点申购，单个基金账户东说念主民币份额的单笔最低申购金额为 网交易平台申购，东说念主民币份额的单笔最低申购金额为 10 元，官网交易平台暂不救援好意思元份 额的申购。通过本基金管理东说念主直销机构申购，单个基金账户东说念主民币份额的单笔最低申购金额 为 50 万元，东说念主民币份额的单笔最低追加金额为 10 元，好意思元份额的单笔最低申购金额为 10 万好意思元，好意思元份额的单笔最低追加金额为 20 好意思元。实践操作中，以各销售机构的具体端正 为准。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   东说念主民币份额每次赎回份额不得低于 1 份，东说念主民币份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构 保留的东说念主民币份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各代销机构 的具体端正为准。好意思元份额每次赎回份额不得低于 1 份，好意思元份额持有东说念主赎回时或赎回后在               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 销售机构保留的好意思元份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各代 销机构的具体端正为准。      通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。      如遇多量赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系多量赎回或一语气多量赎回的条目处理。 告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体端正请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介上公告。      本基金对东说念主民币份额和好意思元份额分别建立申购费率及申购金额分档圭臬，其中，东说念主民币 份额的申购用度以东说念主民币支付，好意思元份额的申购用度以好意思元支付。      本基金的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别缱绻。      申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等 各项用度。      （1）东说念主民币份额的申购费率         东说念主民币申购金额（M）                   申购费率            M＜100 万元                    1.5%           M≥500 万元             1000 元/笔      （2）好意思元份额的申购费率（目下独一部分代销机构救援好意思元现汇账户申购业务，具体 请参照代销机构的业务规则实施）          好意思元申购金额（M）                   申购费率            M＜20 万好意思元                    1.5%           M≥100 万好意思元                  200 好意思元/笔           持有期限（N）                 东说念主民币份额、好意思元份额                                      赎回费率              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）             N＜7 天                    1.50%           N≥365 天               0%      本基金某一类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金 份额持有东说念主赎回所持基金份额时收取。支撑续持有期少于 30 天的投资东说念主收取赎回费的，将 赎回费全额计入基金财产；支撑续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主收取赎回费的， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；支撑续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主收取 赎回费的，将赎回费总额的 50%计入基金财产；支撑续持有期不少于 180 天的投资东说念主收取赎 回费的，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付关系手续 费。      如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持 有东说念主大会。      基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介上公告。      基金管理东说念主不错在不违抗法律法例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销经营，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金申购费率、赎回费率。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制以确保基金估 值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律法例以及监管部门、自律规则的端正。      基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，详见基金管理 东说念主发布的关系公告。      本基金将对以东说念主民币和好意思元申购的基金份额根据东说念主民币份额和好意思元份额的基金份额净 值以及东说念主民币份额和好意思元份额的申购费率和申购金额分档圭臬分别阐发份额。      （1）东说念主民币份额申购份额的缱绻      东说念主民币份额的有用申购份额为按实践阐发的东说念主民币申购金额在扣除申购用度后除以申 请当日东说念主民币份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述缱绻结果均按舍去余数方法， 保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。      东说念主民币份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，东说念主民币份额的有用申购份额的缱绻 公式为：      净申购金额=申购金额/（1+东说念主民币份额的申购费率）                 招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      或，净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额（或固定申购费金额）      申购份额=净申购金额/T 日东说念主民币份额的基金份额净值      例：某投资者投资 101,500 元东说念主民币申购本基金东说念主民币份额，且该申购苦求被全额阐发， 对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日东说念主民币份额的基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 的东说念主民币份额为：      申购金额=101,500 元      净申购金额=101,500/(1+1.5%)=100,000 元      申购用度=101,500-100,000=1,500 元      申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份      即投资东说念主投资 101,500 元东说念主民币申购本基金东说念主民币份额，假设申购当日东说念主民币份额的基 金份额净值为 1.2000 元东说念主民币，可得到 83,333.33 份东说念主民币份额。      （2）好意思元份额申购份额的缱绻      好意思元份额的有用申购份额为按实践阐发的好意思元申购金额在扣除申购用度后除以苦求当 日好意思元份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述缱绻结果均按舍去余数方法，保留到 少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。      好意思元份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，好意思元份额的有用申购份额的缱绻公式 为：      净申购金额=申购金额/（1+好意思元份额的申购费率）      或，净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额（或固定申购费金额）      申购份额=净申购金额/T 日好意思元份额的基金份额净值      T 日好意思元份额的基金份额净值=T 日东说念主民币份额的基金份额净值/T 日中国东说念主民银行或其 授权机构最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价      例：某投资者投资 20,300 好意思元申购本基金好意思元份额，且该申购苦求被全额阐发，对应 的申购费率为 1.5%，假设申购当日好意思元份额的基金份额净值为 0.1850 好意思元，则可得到的好意思 元份额为：      申购金额=20,300 好意思元      净申购金额=20,300/(1+1.5%)=20,000 好意思元      申购用度=20,300-20,000=300 好意思元      申购份额=20,000/0.1850=108,108.10 份      即投资东说念主投资 20,300 好意思元申购本基金好意思元份额，假设申购当日好意思元份额的基金份额净 值为 0.1850 好意思元，可得到 108,108.10 份好意思元份额。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   东说念主民币份额赎回金额单元为元，好意思元份额赎回金额单元为好意思元。   （1）东说念主民币份额赎回金额的缱绻   赎回总额为按实践阐发的有用赎回东说念主民币份额乘以苦求当日东说念主民币份额的基金份额净 值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回单元为元，上述缱绻结果均按舍 去余数方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。其中：   赎回总额=赎回东说念主民币份额×T 日东说念主民币份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   例：某投资者 T 日苦求赎回东说念主民币份额 10,000 份，且持无意刻大于 30 天但不悦 365 天，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日该类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.5%=56.00 元   净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元   即该投资者 T 日赎回东说念主民币份额 10,000 份，T 日该类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。   （2）好意思元份额赎回金额的缱绻   赎回总额为按实践阐发的有用赎回的好意思元份额乘以苦求当日好意思元份额的基金份额净值 的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回单元为好意思元，上述缱绻结果均按舍 去余数方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。其中：   赎回总额=赎回好意思元份额×T 日好意思元份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   例：某投资者 T 日苦求赎回好意思元份额 10,000 份，且持无意刻大于 30 天但不悦 365 天， 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日该类基金份额的基金份额净值是 1.1200 好意思元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 好意思元   赎回用度=11,200.00×0.5%=56.00 好意思元   净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 好意思元   即该投资者 T 日赎回好意思元份额 10,000 份，T 日该类基金份额的基金份额净值为 1.1200 好意思元，则其可得到的赎回金额为 11,144.00 好意思元。   本基金分别缱绻东说念主民币份额和好意思元份额的基金份额净值。东说念主民币份额的基金份额净值是 指缱绻日东说念主民币报价基金资产净值除以缱绻日基金份额总和；好意思元份额的基金份额净值以东说念主           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 民币份额的基金份额净值为基础，按照缱绻日的估值汇率进行折算。本基金东说念主民币份额和好意思 元份额的基金份额净值的缱绻，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内缱绻，并按照基金合同的 约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸缱绻或公告。如关系法律法 规以及中国证监会另有端正，则依端正实施。   投资者申购基金顺利后，渊博情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回或退换转出该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，渊博情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行治愈，但不得骨子 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施治愈前依照《信息表示办法》的关系规 定在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金登记系统或基金管帐系统无法渊博运行。 达到或者朝上 50%，或者变相躲避 50%集结度的情形时。 值本事仍导致公允价值存在枢纽不深信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金 管理东说念主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复 申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 众节沐日，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 值本事仍导致公允价值存在枢纽不深信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一（第 3 项除外）且基金管理东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回苦求或 减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。在缱绻单个赎回苦求东说念主的赎回苦求量所代表 的基金资产净值和赎回苦求总量所代表的基金资产净值时，好意思元份额所代表的部分依据当日 适用的汇率折算为东说念主民币。若出现上述第 3 项情形时，按基金合同的关系条目处理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)朝向前一 绽开日的基金总份额的 10%时，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按渊博赎回 范例实施。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求朝上上一绽开日基金总份额 单个账户非自动延期办理的赎回苦求量占非自动延期办理的赎回苦求总量的比例，深信当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部 分赐与毁灭外，延伸至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述端正 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内文告基金份额持有 东说念主，评释关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规则由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管苦求。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资经营，具体规则由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募评释书中所端正的如期定额投资经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如关系法律法例允许，并在分歧基金份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   根据届时有用的关系法律法例和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                    §9 基金的用度与税收 印花税及预扣提税（以及与前述各项关系的任何利息、罚款及用度）（简称“税收”）。   基金管理东说念主的基金管理费按基金资产净值的 1.20%年费率计提。   在频频情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      基金托管东说念主的基金托管费（包括向其境外资产托管东说念主支付的相应服务费）按基金资产净 值的 0.20%年费率计提。      在频频情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费 的缱绻方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 用实践开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      上述第 9.1 款约定之外的其他用度不列入基金用度，包括： 损失。      本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。      本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例和境外市集的端正履行征税义 务。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                   §10 基金的财产      本基金基金资产总值包括基金所领有的各类有价证券、银行入款本息、基金的应收款项 和其他资产所形成的价值总和。      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      根据投资所在地端正及境外托管东说念主的关系要求，基金托管东说念主、境外托管东说念主根据关系法律 法例、范例性文献为本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。 产。 而取得的财产和收益，归基金财产。 户、证券账户及投资所需的其他账户。 财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主因照章斥逐、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产 不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的 债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份持有，现款存入资金账户时 组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额持有东说念主分歧该现款资产享有优先求偿权，除作歹律法 规及毁灭或清盘范例明文端正该等现款不归于清理睬产外。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券、期货交易所规则、市集老例过甚与基 金托管东说念主坚硬的主次托管条约持有并督察基金财产。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚境外 托管东说念主存在特意或枢纽过错，基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、 证券、期货交易所规则、市集老例的动作或不动作承担责任。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                   §11 基金资产估值   基金财产的估值想法是客不雅、准确地反馈基金财产的价值，深信基金资产净值，并为基 金份额的申购与赎回提供计价依据。   本基金的估值日为基金合同奏效后的每个就业日以及国度法律法例端正需要对外皮露 基金净值的非就业日，T+1 日完成 T 日估值。   基金所领有的基金、股票、权证、债券、货币市集器用、繁衍品等有价证券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化身分，治愈最近交易市价，深信公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生枢纽变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易 日后经济环境发生了枢纽变化的，接纳估值本事深信公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变 化的，接纳估值本事深信公允价值。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事深信公允价值。交易所上 市的资产救援证券，接纳估值本事深信公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事深信公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关系端正深信公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交易日 结算价估值。   （1）上市流畅繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则接纳估值本事深信 公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商 或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）估值缱绻中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民 币与主要货币的中间价。   （2）其他货币接纳好意思元动作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则参照数据服务商提供 确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市集 交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正治愈或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关系税金治愈日或实践支付日进行相应的管帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可遴聘税收照拂人对关系投资市集的税收情况给予意 见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及索求 税收返还等关系就业。 值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律法例以及监管部门、自律规则的端正。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   基金管理东说念主负责基金资产净值缱绻和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就与 本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 数目缱绻，好意思元份额的基金份额净值为当日东说念主民币份额的基金份额净值除以中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，东说念主民币份额的基金份额净值精准到 律法例另有端正的，从其端正。 同的约定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。 金资产价值时。 值本事仍导致公允价值存在枢纽不深信性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值。 的。      用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个就业日的下一就业日内缱绻估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主按端正对基金净值信息赐与公布。      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金 份额净值漏洞。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的过错酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的责任东说念主应当对由于该 估值漏洞遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平无 法意想、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述端正实施。      由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵府灭失或被漏洞处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。      （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值漏洞责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞责任方承担；由于估值漏洞责任方未 实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估值漏洞责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值漏洞责任方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。      （2）估值漏洞的责任方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值漏洞的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 责任方仍应答估值漏洞负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔 偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值漏洞责任 方。      （4）估值漏洞治愈接纳尽量规复至假设未发生估值漏洞的正确情形的方式。      估值漏洞被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值漏洞发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因深信 估值漏洞的责任方。      （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失进行评估。      （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的责任方进行更正和抵偿 损失。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值漏洞的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值缱绻漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 误处理。 估值的应交税金有各异的，关系估值治愈不动作基金资产估值漏洞处理。 管理东说念主和基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响， 不动作基金资产估值漏洞处理。4、由于证券交易所、交易市集及中国证券登记结算公司及 数据供应商发送的数据漏洞，券商或交易对家的成交酬金漏洞或延误，或关系管帐轨制变化 过甚他不可抗力原因等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、安妥、合理的措 施进行检验，然而未能发现该漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托 管东说念主解雇抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施抛弃或松开由此造 成的影响。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                 §12 基金收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指约束收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。 配方式；基金份额持有东说念主事前未作念出遴荐的，本基金默许的收益分配方式是现款分成；如投 资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同，基金登记机构将以投资者终末一次遴荐的分成方 式为准。 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配。 利再投资适用的净值为该币种份额的净值。 基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产。   在不违抗法律法例的情况下及对份额持有东说念主利益不酿成骨子性不利影响，基金管理东说念主、 登记机构可对基金收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额持有东说念主大会。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   基金收益分配有筹备中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   基金收益分配有筹备由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》的 关系端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润缱绻截止日）的时刻不得朝上 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法等关系 事项遵循《业务规则》的关系端正实施。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                §13 基金的管帐和审计 《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度。 按照关系端正编制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编 制等进行查对并以书面方式阐发。 券、期货关系业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表过甚他端正 事项进行审计。 会备案。基金管理东说念主应在更换管帐师事务所后依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介 公告。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                §14 基金的信息表示   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开表示的信息贵府。 《试行办法》、《文告》、基金合同过甚他关系端正。关系法律法例对于信息 表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除非常评释外，货币单元为东说念主民币元。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体范例，评释基金居品的特点等波及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 评释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概要是基金招募评释书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在指定网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在指定网站上。   对于基金居品贵府概要编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》实施之日起一年后 脱手实施。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和指定网站上登载基金 合同奏效公告。   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指 定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 T+2 日（T 日为绽开日） 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日后的两个就业日内，在指定网站表示半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。      基金如期申报由基金管理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的关系证券投资基金信息 表示内容与风物的关系文献的端正单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的端正对关系内容 进行复核。 将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申报 中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在管帐年度结果后 60 个就业日内向证监会提交包括繁衍品头寸及风险 分析年度申报。 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。 申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。      基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。      本基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。      如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及居品的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金发生枢纽事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。      （2）基金合同拆开、基金清理。      （3）退换基金运作方式、基金合并。      （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资照拂人、基金份额登记机构， 基金改聘管帐师事务所。      （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资照拂人的法命称号、住所发生变 更。      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的实践约束东说念主。      （8）基金召募期延长或提前结果召募。      （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动。      （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十。      （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁。      （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到枢纽行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚，境外托管东说念主受到监管部门的造访。      （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践约束 东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外。      （14）基金收益分配事项。      （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更。      （16）基金份额净值计价漏洞达基金份额净值百分之零点五。      （17）基金脱手办理申购、赎回。      （18）基金发生多量赎回并延期办理。      （19）基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项。      （20）基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求。      （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等枢纽事项。      （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （23）增减基金份额类别或销售币种。   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息表示义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将关系情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制 作清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报教唆性公 告登载在指定报刊上。   基金投资境外基金的，应当表示基金与境外基金之间的费率安排。   基金如参与证券假贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在招募评释书（更新）中按照 关系端正进行表示。   本基金投资港股通标的股票的，基金管理东说念主应当在基金季度申报、中期申报、年度申报 等如期申报和招募评释书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括申报期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资漫步情况及按关系法律法例及中国证监会要求表示 港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港 股票市集交易互联互通机制投资香港股票市集的信息表示另有端正的，从其端正。   本基金投资境内股指期货的，基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期报 告和招募评释书（更新）等文献中表示的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资政策和投资标的等。   本基金投资境内国债期货的，基金管理东说念主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募评释书（更新）等文献中表示的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否 合适既定的投资政策和投资标的等。   本基金投资境内资产救援证券的，基金管理东说念主应在基金季度申报中表示其持有的资产支 持证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产救援证券明细。基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中表示其持有的          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产救援证券 明细。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息表示内容与 风物准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募评释书、基金居品贵府概要、基金清理申报等公开表示的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关系报送信息的真实、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，进步信息表示服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有枢纽影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，何况在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金渊博投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的关系端正。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息表示： 暂停营业时；           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）         §15 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 起奏效，自决议奏效后依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介公告。 金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额持有东说念主大会决定的事项，可 不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证 监会备案。   有下列情形之一的，经履行安妥范例后，基金合同应当拆开： 相连的。 清理。   （1）自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金管理东说念主组 织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业 务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （1）《基金合同》拆开情形发生时，由基金财产清理小组和谐采纳基金财产。   （2）基金财产清理小组对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理申报。   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律意见书。   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因基金所持证券流动性受限等客不雅身分影响情形下， 基金财产清理小组可根据清理的具体情况安妥延长清理期限，并提前公告。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列顺次返璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项端正返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   清理过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                      §16 基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示磋议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业告诫，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理经营、相信经营、企业年金、银行明白居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。   约束 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，粉饰了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，欢乐了不同客户多元化的投资明白需求，基金托管领域位居同行前方。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   中国银行托管业务部风险管理与约束就业是中国银行全面风险约束就业的组成部分，秉 承中国银行风险约束理念，坚持“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 约束就业连合业务各方法，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制开采、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行不息取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面约束审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大致有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关系端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他关系端正，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却实施，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易范例仍是奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他关系端正，或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构申报。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                  §17 境外投资照拂人及境外托管东说念主   称号：普徕仕投资公司 （T. Rowe Price Associates, Inc.）   注册地址：100 East Pratt Street Baltimore, Maryland 21202   办公地址：100 East Pratt Street Baltimore, Maryland 21202   成立时刻：1947 年１月   境外监管机关批准/注册号： SEC File Number: 801-856   资产管理领域：1.54 万亿好意思元（约束 2024 年 6 月 30 日）   磋议东说念主： Christine Morgan   电话： 1(410) 345 2769   Sharps 先生自 2022 年 1 月起担任 Price Group 的董事。他是 T. Rowe Price Group, Inc. 的首席实施官兼总裁，何况是公司实施委员会、管理委员会和管理层薪酬与发展委员会的主 席。Sharps 先生自 1997 年以来一直在 T.Rowe Price Group 就业，最初是又名分析师，专 门研究好意思国股票部门的金融服务股票，包括银行、资产管理公司和证券经纪公司。2001 年 至 2016 年，他是机构大型成长股票策略的首席投资组合司理。2016 年，Sharps 先生辞去投 资组合管理职务，担任全球股票联席主管的投资指导职位，并加入管理委员会。2017 年至 Group 总裁，并于 2022 年 1 月担任首席实施官。   公司称号：摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, National Association)   注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.   办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017   法定代表东说念主:James Dimon   成立时刻:1799 年          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   动作全球发轫的金融服务公司，摩根大通总资产达 4.14 万亿好意思元，在朝上 60 个国度 经营。在投资银行业务、奢靡者金融服务、小企业和贸易银行业务、金融交易处理、资产管 理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界指导者。   摩根大通自 1946 年脱手为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资国外的要求， 该公司在 1974 年率先开展了一种详尽性的服务 — 全球托管。而后，摩根大通不息膨大服 务，以欢乐束缚变化的客户需要。通过提供优质服务和更动的居品，摩根大通恒久保持其领 先地位。   如今，动作全球托管行业的发轫者，摩根大通托管资产达 34 万亿好意思元，为全世界最大 的机构投资者提供更动的托管、基金管帐和服务以及证券服务。摩根大通是一家真实的全球 机构，在朝上 60 个国度有实体运作。与好多竞争敌手不同之处在于，咱们还可为客户提供 市集发轫的投资银行服务，包括外汇交易、全球期货与期权清理、股权及股权挂钩居品以及 固定收益投资的交易与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，咱们也有 很强的惩办有筹备才气。   此外，摩根大通照旧亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错回顾到 1974 年，在 亚太地区 15 个国度/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国大陆、中国香港、印度、 马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、中国台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。   摩根大通有朝上 14,000 名投资者服务东说念主员为全球客户提供优质服务。咱们的客户管理 职能按地区组织，土产货关系管理和客户服务职能在各地区进行管理。居品公司按职能组织， 全球和谐管理，以利用领域、结果和全球最好实践的上风，兑现业务量驱动的处理职能。技 术和运营职能专注于托管，并以矩阵化的方式为客户管理和居品职能提供救援。   摩根大通的客户关系司理与客户服务部司理平均在证券服务业有八年的告诫，尤其在服 务投资管理界客户上有丰富的告诫。此外，他们在相信/证券托管业都有二至八年的告诫， 学历都在四年制大学以上。咱们有不少专科东说念主才领有工商管理、财务、以过甚他专科研究学 位(举例注册金融分析师、注册管帐师)。   除了现有香港的客户管理及客户服务团队之外，摩根大通银行在国内的北京与上海也有 服务中国客户的团队，咱们整个的队员均能在合并时区以流利普通话为客户过甚投资司理处 理日常事务。   （1）安全督察受托财产；   （2）缱绻境外受托资产的资产净值；   （3）按照关系合同的约定，实时办理受托资产的清理、交割事宜；   （4）按照关系合同的约定和所适用国度、地区法律法例的端正，开设受托资产的资金 账户以及证券账户；   （5）按照关系合同的约定，提供与受托资产业务行为关系的管帐记录、交易信息；       招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） （6）保存受托资产托管业务行为的记录、账册以过甚他关系贵府； （7）其他由基金托管东说念主托付其履行的职责。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                       §18 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   磋议东说念主：李璟   招商基金直销交易服务磋议方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋议东说念主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 关系法律法例端正治愈销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   磋议东说念主：宋宇彬              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   磋议东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   磋议东说念主：曾浩、江丽雅            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                   §19 基金合同的内容提要      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系端正，基金管理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金。      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产。      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用。      （4）销售基金份额。      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会。      （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律法例端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保 护基金投资者的利益。      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理。      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度。      （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分配有筹备。      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及退换苦求。      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利。      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履。      （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。      （15）在合适关系法律、法例的前提下，制订和治愈业务规则，包括但不限于关系基金 认购、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资和收益分配等内容，通达东说念主民币、好意思元之 外的其他币种的申购、赎回业务。      （16）根据关系端正，遴荐、更换或毁灭境外投资照拂人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督。      （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产。   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采用安妥合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正缱绻并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报。   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正，履行信息表示及申报义务。   （12）保守基金贸易秘要，不暴露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关系端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主暴露。   （13）按《基金合同》的约定深信基金收益分配有筹备，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益。   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件。   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。   （19）靠近斥逐、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而解雇。      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任。      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履。 （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金管理 东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。      （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产。      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入。      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作。      （4）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。      （5）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主。      （6）遴荐、更换或毁灭境外托管东说念主并与之签署关系条约。      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：      （1）以憨厚信用、资料尽责的原则持有并安全督察基金财产，准时将公司步履信息通 知基金管理东说念主。      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜。      （3）根据关系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需其它账户、为基 金办理证券交易资金清理。      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金分别建立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂。   （6）督察（或托付境外资产托管东说念主）由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金关系的枢纽 合同及关系凭证。   （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上。   （8）按照关系法律法例和《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办 理清理、交割事宜。   （9）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正另有端正外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主暴露，因审计、法律等外部专科照拂人提供的情 况除外。   （10）办理与基金托管业务行为关系的信息表示事项。   （11）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，评释基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未实施《基 金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采用了安妥的措施。   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额持有东说念主名册。   （13）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、赎回价钱。   （14）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对。   （15）依据基金管理东说念主的指示或关系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金份额持有东说念主、基金管理东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （17）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作。   （18）因过错违抗基金合同导致基金财产损失，喜悦担抵偿责任，其责任不因其退任而 解雇；除法律法例另有端正外，基金托管东说念主不承担连带责任。   （19）基金管理东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿。   （20）资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以银行身份持有，现款存入资金 账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额持有东说念主分歧该现款资产享有优先求偿权，除非 法律法例及毁灭或清盘范例明文端正该等现款不归于清理睬产外。境外资产托管东说念主在因照章 斥逐、被照章毁灭或者被照章宣告清盘或停业等原因进行拆开清理时，除非在关系法律法例 强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其清理资产。   （21）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。   （22）靠近斥逐、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （23）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （24）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外 托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所规则、市集老例以过甚与基金 托管东说念主之间的主次托管条约持有、督察基金财产，并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履 行职责过程中，因本人过错、已然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责任。 在决定境外托管东说念主是否有过错、已然等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协 议的适用法律及当地法律法例和市集老例决定。   （25）保护基金份额持有东说念主利益，按照端正对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违纪，应当实时向中国证监会、外管局申报。   （26）每月结果后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局申报基金管理东说念主境外投资情况， 并按关系端正进行国际收支申报。   （27）办理基金管理东说念主就管理本基金的关捆绑汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务。   （28）法律法例、《基金合同》端正的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则端正的基金托管东说念主的其他职责。   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配清理后的剩余基金财产。   （3）依照法律法例端正及基金合同的约定，转让或者苦求赎回其持有的基金份额。   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会。   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府。   （7）监督基金管理东说念主的投资运作。   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）认真阅读并治服《基金合同》、招募评释书等信息表示文献。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）眷注基金信息表示，实时期骗权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度。   （5）在持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限责任。   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为。   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会决议。   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利。   （9）基金份额持有东说念主应治服基金管理东说念主过甚代理销售机构和注册登记机构的关系交易 及业务规则。   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由本基金的基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由基金份 额持有东说念主沉寂进行表决。   基金份额持有东说念垄断有的不同币种份额在基金份额持有东说念主大会所代表的表决权不同。每份 东说念主民币份额代表一份表决权。每份好意思元份额，按其在权益登记日的基金份额净值以当日适用 汇率折算为东说念主民币后的金额与权益登记日的东说念主民币份额的基金份额净值之比缱绻其代表的 表决权数。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构。   （1）除法律法例或中国证监会及《基金合同》另有端正外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 准的除外。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 金合同等其他事项。 同东说念主民币份额合并缱绻，下同）10%以上（含 10%）基金份额（好意思元份额按当日汇率折算为 东说念主民币等值基金份额后同东说念主民币份额合并缱绻，下同）的基金份额持有东说念主（以基金管理东说念主收 到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会。 事项。      （2）在不违抗法律法例、基金合同的约定的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 份额类别建立，加多、减少或治愈基金销售币种； 在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的条件下，治愈关系认购、申购、赎回、退换、 基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 新业务或服务；      （1）除法律法例或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集。      （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。      基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在端正时刻内未能作出版面回复，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。      基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在端正时刻内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。      基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正时刻内未能作出版面答 复，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配 合，不得阻扰、侵略。      （6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责遴荐深信开会时刻、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下 内容： 投递时刻和地点。      （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中评释本 次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、表 决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等法律法例及监管机关允许的其他方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主深信。      （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付评释注解托付代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。      现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释注解合适法律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记贵府相符。 所代表的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或会 议文告等关系公告中指定的其他体式在表决约束日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文告等关系公告中指定的其他体式进行表决。      在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公告。 管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额 持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效 力。 基金份额不少于权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念垄断有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释注解合适法律法例、《基金合同》和会议文告          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 的端正，并与基金登记机构记录相符，何况托付东说念主出具的代理投票授权托付书合适法律法例、 基金合同和会议文告的端正。   （3）再行召集基金份额持有东说念主大会的条件   基金份额持有东说念主大会应当有代表份额二分之一以上（含二分之一）的持有东说念主参加，方可 召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金份额三分之一以上（含 三分之一）的持有东说念主参加，方可召开。   （4）在法律法例或监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主大会可通过汇注、电话或 其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错接纳汇注、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主深信并在会议文告中列明。   （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、汇注、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权 内的事项。 算为东说念主民币等值基金份额后同东说念主民币份额合并缱绻，下同）10%以上（含 10%）基金份额（好意思 元份额按当日汇率折算为东说念主民币等值基金份额后同东说念主民币份额合并缱绻，下同）的基金份额 持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，何况不 超出法律法例和基金合同端正的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不 合适上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和评释。   b、范例性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的范例性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会垄断东说念主 不错就范例性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的程 序进行审议。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      （2）议事范例      在现场开会的方式下，发轫由大会垄断东说念主按照下列第 7 条文定范例深信和公布监票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 和磋议方式等事项。      在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      基金份额持有东说念主所持合并类别每份基金份额享有对等的表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以非常决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并 以非常决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据评释注解，不然提交合适会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告端正的表 决意见视为有用表决，表决意见粗率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      （1）现场开会 或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金 份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同 担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集， 然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理 东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结果。 响计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （1）基金份额持有东说念主大会按照《基金法》关系端正表决通过的事项，召集东说念主应当自通 过之日起五日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      （2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管 东说念主均有法律拘谨力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持 有东说念主大会的决定。      （3）基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关系端正在指定 媒介公告。      （4）如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 但凡径直援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例或监管端正修改导致关系内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可径直对该部安分容进行修改或 治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   A、 基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 起奏效，自决议奏效后依照《信息表示办法》的关系端正在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额持有东说念主大会决定的事项， 可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国 证监会备案。   B、 基金合同的拆开   有下列情形之一的，经履行安妥范例后，《基金合同》应当拆开： 相连的。   C、基金财产的清理 行清理。   （1）自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金管理东说念主组 织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业 务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形发生时，由基金财产清理小组和谐采纳基金财产。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   （2）基金财产清理小组对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理申报。   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律意见书。   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因基金所持证券流动性受限等客不雅身分影响情形下， 基金财产清理小组可根据清理的具体情况安妥延长清理期限，并提前公告。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列顺次返璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项端正返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   清理过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告。   D、基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之想法，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关系的争议应发轫通过 友好协商惩办。但若自一方书面要求协商惩办争议发生之日起 60 日内未能以协商方式惩办 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据届时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 方承担。争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不息诚笃、资料、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主不息履行。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营 业局面查阅，基金合同条目及内容应以基金合同原来为准。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                §20 基金托管条约的内容提要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖想斯   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   存续期间：持续经营   A、基金托管东说念主根据关系法律法例的端正对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实践情况的变化，对 各投资品种的具体范围赐与更新和治愈，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金的投资范围包括法律法例允许的、已与中国证监会签署双边监管 合作见原备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括绽开式基金和交易型 绽开式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作见原备忘录的国度或地区证 券市集公开刊行和挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公 司债券、可退换债券、住房按揭救援证券、资产救援证券及经中国证监会招供的国际金融组 织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购条约、 短期政府债券等货币市集器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、 期货等金融繁衍器用。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有致密流动性的金融器用，包括国内照章 刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、 国债期货、国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、处所政府债、可退换债券、可分 离交易可转债、可交换债券、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款以及法 律法例或中国证监会许可的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥范例后，可 以将其纳入投资范围。   A.本基金的投资组合将遵循以下限制： 股票型基金）的比例为基金资产的 30-80%；投资于股票、债券、货币市集器用等金融资产 的比例不朝上基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不朝上本基金股票资产的 15%；             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。   除上述第 2）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金 管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个 交易日内进行治愈。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   B．本基金境外投资应遵循以下限制： 金的，该伞型基金应当视为一只基金； 金净值的 10%； 款不错不受上述限制，本款所称银行应当是中资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 管理的全部基金不得持有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；前项投资比例限制 应当合并缱绻合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并缱绻全球存托凭证和好意思国存托凭 证所代表的基础证券，并假设支撑有的股本权证期骗退换； 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区市集的证券资产不得朝上基金资产净值的 3%； 法律或基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 朝上该境外基金总份额的 20％；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行治愈。法 律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   C.本基金境内投资应遵循以下限制：             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 朝上该证券的 10％； 的 10％； 券领域的 10％； 资产救援证券，不得朝上其各类资产救援证券预计领域的 10％； 救援证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级申报密布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股 票的 30%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不合适前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险和损失。 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差缱绻）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关系约定，即低于基金资产的 20%；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 货合约价值，预计（轧差缱绻）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      除上述第 7）、10）、11）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行治愈。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。      B、基金托管东说念主应根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额的基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收 益分配、关系信息表示中登载基金事迹发达数据等进行复核。      C、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违抗步履，应当实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收 到教唆后应实时进行查对阐发并回函。在限期内，基金托管东说念主有权对教唆事项进行复查，如 基金管理东说念主未予纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。      D、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律法例及本条约的端正，应当拒却执 行，并实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交易范例仍是奏效的指示违抗法律法例和其他关系端正，或者违抗本条约 约定的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。      E、基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正时 间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供关悉数据贵府和轨制 等。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。 当根由未实施或延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本条约关系端正时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的端正申报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真实性，在端正时刻内回复基金管理东说念主并改正。   A、基金财产督察的原则 金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 账户。 托给合适法律法例要求的境外第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。   B、基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系端正的，由基金管理东说念主在法如期 限内遴聘具有从事关系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的 验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 金银行账户中。   C、基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   D、基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在关系法例端正范围内入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府。   E、基金证券账户的开设和管理 易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主两边同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的关系端正，开立进行基金的投 资行为所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户关系的投资阅历。   F、其他账户的开立和管理 或登记机构的业务规则开立证券账户。 规和基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。   G、基金财产投资的关系有价凭证的督察             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对基金托管东说念主及境外托管东说念主之外机构实践有用约束的有价凭证不承担责任。      H、与基金财产关系的枢纽合同及关系凭证的督察      基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的枢纽合同及 关系凭证。基金管理东说念主代表基金签署关系枢纽合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系 的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原来的原件。枢纽合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自督察至少 15 年。      A、基金资产净值的缱绻和复核 按照缱绻日基金资产净值除以缱绻日基金份额的余额数目缱绻，好意思元份额的基金份额净值为 当日东说念主民币份额的基金份额净值除以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币对好意思元 汇率中间价，东说念主民币份额的基金份额净值精准到 0.0001 元，好意思元份额的基金份额净值精准 到 0.0001 好意思元，少许点后第 5 位四舍五入。法律法例另有端正的，从其端正。 露基金净值的非就业日，T+1 日完成 T 日估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律法例的端正。用于基金信息表示的基金净值信息由基金 管理东说念主负责缱绻，并以两边阐发的体式报送基金托管东说念主，基金托管东说念主应答净值缱绻结果进行 复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 份额净值估值漏洞。当基金份额净值出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并采用合 理的措施防患损失进一步扩大；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价漏洞达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的， 按其端正处理。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 有东说念主的实践损失，基金管理东说念主应答此承担责任。若基金托管东说念主缱绻的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主缱绻的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也喜悦 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述漏洞酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利 之主体主意返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 券商或交易对家的成交酬金漏洞或延误，或关系管帐轨制变化过甚他不可抗力原因等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、安妥、合理的措施进行检验，然而未能发现该 漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿责任。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或抛弃由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的缱绻结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。 围内。对于不在托管东说念主业务系统救援范围内的新投资品种，管理东说念主应为托管东说念主预留填塞的系 统准备时刻，并在必要时与托管东说念主进行系统联合测试。同期管理东说念主需提供该投资品种的管帐 核算方法，并与托管东说念主协商一致，托管东说念主以该管帐核算方法为依据进行关系业务系统的准备 就业。   B、基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别沉寂时建立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务想法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主每月编制，由基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个就业日内完成。《基金合同》奏效后，招募评释书的信息发生枢纽变更的，基金 管理东说念主应当在三个就业日内，更新招募评释书并登载在指定网站上。招募评释书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新招募评释          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 书。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报提 示性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成 基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将关系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申报完成当日，将关系申报提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申报完成当日，将关系申报提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册。   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册。   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册。   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号） 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例 另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按关系法例承担责任。 非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。 商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 护基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （1）《基金合同》拆开。   （2）本基金更换基金托管东说念主。   （3）本基金更换基金管理东说念主。   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例端正的拆开事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法例的端正对本基金的财产进 行清理。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网交易平台，不错兑当今线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改换。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需稀奇承担用度。 的通信地址及磋议方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法实足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不完竣、暴露等 而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，当令 治愈定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致敬、居品推行等信息。如基金份额 持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、明白刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务接头、信息查询、信息服务定制、贵府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙和谐客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日建议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                     §22 其他应表示事项 序号                       公告事项                          公告日历      年第一号）      下基金销售业务的公告                         （东说念主民币份额）基金居品贵府概                2024-01-18      要更新                         （好意思元现汇份额）基金居品贵府                2024-01-18      概要更新                         （好意思元现钞份额）基金居品贵府                2024-01-18      概要更新      日暂停申购（含如期定额申购）和赎回业务的公告      日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、退换、如期定额投资业      务的公告      市集节沐日暂停申购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告      购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告      购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告      场节沐日暂停申购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告                         （东说念主民币份额）基金居品贵府概                2024-06-28      要更新                         （好意思元现汇份额）基金居品贵府                2024-06-28      概要更新                         （好意思元现钞份额）基金居品贵府                2024-06-28      概要更新      赎回、退换、如期定额投资业务的公告              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）      理旗下基金销售业务的公告      赎回、退换、如期定额投资业务的公告      市集节沐日暂停申购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告      订）      整事迹比拟基准并改良基金合同的公告      年第二号）                         （东说念主民币份额）基金居品贵府概                  2024-09-20      要更新                         （好意思元现汇份额）基金居品贵府                  2024-09-20      概要更新                         （好意思元现钞份额）基金居品贵府                  2024-09-20      概要更新      市集节沐日暂停申购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告      购、赎回、退换、如期定额投资业务的公告      易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、退换、如期定额投资      业务的公告      赎回、退换、如期定额投资业务的公告         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）          §23 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印件， 但应以本基金招募评释书的原来为准。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募评释书（二零二五年第二号）                  §24 备查文献   投资者如果需了解更稳固的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主苦求查阅 以下文献：                                   招商基金管理有限公司

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