发布日期：2026-02-26 10:26    点击次数：173

                       招募说明书 天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投        资基金招募说明书     基金管制东说念主：天弘基金管制有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                                       招募说明书                    进犯领导    天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”  ）于 2024 年 12 月 31 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】    本基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金是一种历久投资用具，其主邀功能是漫步投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应清雅阅读基金合同、本 招募说明书和基金居品贵府概要等信息败露文献，全面相识本基金居品的风险收 益特征和居品特性，充分探讨自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。投资东说念主在赢得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券市集合座环 境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、巨额赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金管制东说念主在投资筹谋过程中产生的操作风险。同期由于本基金是交 易型怒放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数报酬与债券市集平均 报酬偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离 的风险、追踪舛错控制未达约定主义的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成 份券停牌的风险、成份券违约的风险、基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算失实的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。基 金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者安靖”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，以标的指数的成份券过头 备选成份券为主要投资对象。当标的指数成份券发生明白负面事件靠近退市或违 约风险，可能在一定时期后被剔除指数成份券，或由于尚未达到指数剔除模范，                                               招募说明书 仍存在于指数成份券中。为充分顾惜基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券， 基金管制东说念主有权镌汰配置比例或一起卖出，或进行合理估值诊治，从而可能形成 与标的之间的追踪偏离度和追踪舛错扩大。   基金管制东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽职的原则管制和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来阐发， 基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。   本基金按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限职责公司的关联规矩 进行申购、赎回，具体业务的办理时期请参见关联公告。投资者的申购、赎回申 请在 T 日阐明，申购所得 ETF 份额 T 日可赎回或竞价卖出，T+1 日可大量卖出； 赎回所得的组合证券当日可用于申购 ETF 份额、竞价卖出或者申报算作质押券， T+1 日可大量卖出。   本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金，低于 搀和型基金、股票型基金。本基金属于指数基金，接纳分层抽样复制策略，追踪 深证基准作念市信用债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的 风险收益特征相似。   本基金标的指数为深证基准作念市信用债指数。   指数称号：深证基准作念市信用债指数   指数简称：深作念市信用债   英文称号：SZSE Market-Making Credit Bond Index   英文简称：SZSEMMCB   指数基日为 2022 年 6 月 30 日，基点为 100 点。   指数以在深圳证券来往所上市流通的利率债、信用债为备选范围。债券币种 为东说念主民币。   以深圳证券来往所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债算作指数样本。                                      招募说明书     以样本债券的刊行量为权数加权，依据下列公式逐日连锁计算：     其中:     Pi,t：第 i 只债券第 t 日净价。     AIi,t：第 i 只债券第 t 日应计利息。     Qi,t：第 i 只债券第 t 日刊行量。     CPNi,t：第 i 只债券第 t 日息票现款流。     （1）样本如期诊治方法     每月对样本债券进行检视，时期为月末终末一个来往日，剔除不合适条款的 债券，选入合适条款的新样本。样本债券如期诊治于检视日的下一来往日实施。     （2）样本临时诊治方法     若样本发生罢手来往，自罢手来往日起剔除出指数；样本券发生其他事件， 参照计算与顾惜详情处理。     凡有指数样本发生刊行量变动，自下月第一个来往日起修正。     关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：http://www.cnindex.com.cn/。     为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错控制未达约定主义、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”章节的内容。     本基金并非保本基金，基金管制东说念主并不可保证投资于本基金不会产生赔本。     基金管制东说念主在此非常领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。     本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广国法等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长                                招募说明书 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配闇练。   投资者应当清雅阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府概要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教诲、钞票现象等判断基 金是否和自身的风险承受才调相恰当，并通过基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的具 有基金销售业务履历的其他机构购买基金。                                                 招募说明书                        目       录                                             招募说明书                                  招募说明书                  一、媒介   《天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                  （以下 简称“《销售办法》”          ）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                               （以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简                《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指 称“《流动性风险管制规矩》”）、 数基金引导》      （以下简称“《指数基金引导》”）以及《天弘深证基准作念市信用债交 易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管制东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联规矩享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务， 应重视查阅基金合同。                                            招募说明书                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金。 金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充。 作念市信用债来往型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效改良和补充。 式指数证券投资基金招募说明书》过头更新。 券投资基金基金居品贵府概要》过头更新。 券投资基金基金份额发售公告》。 投资基金上市来往公告书》。 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出                                          招募说明书 的改良。     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的 改良。 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改良。     《流动性风险管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关 对其往往作念出的改良。 易和申购赎回实施详情》界说的“来往型怒放式指数基金”，简称“ETF”。 基金的投资主义近似，接纳怒放式运作方式的基金。 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往改良）及关联法律律例规矩， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。                                 招募说明书 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务。 会规矩的其他条款，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务 的申购赎回代理券商。 基金管制东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 持基金份额销售机构的操作。 由基金管制东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司。 包括投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业 务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理 非来往过户等。 中国证券登记结算有限职责公司。 开立的深圳证券来往所东说念主民币宽泛股票账户（即 A 股账户）或深圳证券来往所 证券投资基金账户。 金来往和申购赎回实施详情》，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中 国证券登记结算有限职责公司对于来往所来往型怒放式证券投资基金登记结算 业求实施详情》及深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他 关联国法和规矩，及发布机构对其往往作念出的改良。                                        招募说明书 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历。 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得高出 3 个月。 怒放日。 告的规矩请求购买基金份额的行动。 告的规矩，以申购赎回清单规矩的申购对价向基金管制东说念主请求购买基金份额的行 为。 关联公告规矩的条款要求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的行 为。 信息的文献。 公告规矩应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 明书或关联公告规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对 价。                                    招募说明书 指数过头将来可能发生的变更。 定，用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款。 方法计算的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资者申购 或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、 申购或赎回的基金份额数计算。 的成本及关联用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关联用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关联用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额。 日现款差额的揣摸值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。 计算，并通过深圳证券来往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行动。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款项过头他钞票的价值总和。 值和基金份额净值的过程。                                          招募说明书 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来往的债券等。 件。     《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其往往作念出的改良。 管制信用风险的信用繁衍用具。 的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准。                                          招募说明书                      三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   推敲东说念主：司媛   组织体式：有限职责公司   注册老本及股权结构   天弘基金管制有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管制委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              整个                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银                                 招募说明书 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹谋管制部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文牍。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部奉行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详细行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限职责公司详细管制部总司理、钞票管制部 总司理，上海实业城市开导集团有限公司融产结合办事推动办公室负责东说念主，现任 天津信托有限职责公司董事会文牍。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来往 部司理，博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，孤独董事，硕士。历任中国竖立银行北京西四支行海外部副司理， 中国竖立银行北京长安支行副总司理，中国竖立银行北京前门支行行长助理，中 国竖立银行北京开导区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管制部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票联袭取制部总裁，盈科立异钞票管制有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长。   车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西宾，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院造就、副院长。   黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展研究院造就、副院长。                                   招募说明书   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司来往管制部总司理，厦门联合信托投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信托有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详细管制部总司理，上海实业城市开导集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合推动办副主任，现任天津信托有限职责公司业务总监兼钞票管制总部 总司理、详细管制总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管制（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管制有限公司高等居品司理，北京 新华富时钞票管制有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券营业务部奉行总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来往部司理， 博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管制公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管制 有限公司机构阐明部高等司理，中国东说念主寿钞票管制有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异钞票管制有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院联想中心过头                                           招募说明书 下属北京模范股份制推敲公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管制有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管制有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票管制有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来往中心财 务部司理、来往中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务样式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技能部高等技能行家，北京念念德泰科科技发展 有限公司技能研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   彭玮先生，金融专科硕士，8 年证券从业教诲。历任渤海证券股份有限公司 来往助理、渤海汇金证券钞票管制有限公司投资司理助理。2019 年 7 月加盟本 公司，历任研究员。历任天弘裕利生动配置搀和型证券投资基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 07 月）、天弘信益债券型证券投资基金基金司理（2021 年 04 月至 2022 年 08 月）、天弘价值精选生动配置搀和型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 02 月至 2023 年 06 月）、天弘增强报酬债券型证券投资基金基金经 理（2021 年 09 月至 2024 年 08 月）、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金经                                         招募说明书 理（2022 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘合益债券型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 08 月至 2022 年 11 月）、天弘益新搀和型证券投资基金基金司理 （2021 年 03 月至 2024 年 03 月）、天弘招添利搀和型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 03 月至 2024 年 06 月）。现任本公司基金司理。天弘成享一年定 期怒放债券型证券投资基金基金司理、天弘庆享债券型发起式证券投资基金基金 司理、天弘睿选利率债债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘皆享债券型发 起式证券投资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异钞票管制有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀和 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管制部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                招募说明书 他法律行动；  （四）基金管制东说念主承诺   本基金管制东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面 控制轨制，采取有用措施，辞谢非法行动的发生。   基金管制东说念主控制性行动的承诺。   本基金管制东说念主照章控制从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的来往行动；   （7）纰漏职责，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩控制的其他行动。   （1）依照关联法律律例和基金合同的规矩，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的营业神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关联的来往行动。                                招募说明书   （4）不从事损伤基金钞票和基金份额持有东说念主利益的证券来往过头他行动。  （五）基金管制东说念主的风险管制与里面控制轨制   （1）全面性原则：公司风险管制必须覆盖公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并贯串于系数业务历程和业务门径；   （2）孤独性原则：公司根据业务需要竖立保持相对孤独的机构、部门和岗 位，并在关联部门建立防火墙；公司竖立孤独的风险管制部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和讲明公司风险管制现象，并进行孤独讲演；   （3）审慎性原则：风险管制中枢是有用防护各式风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎筹谋为起点；   （4）有用性原则：风险管制轨制具有高度泰斗性，是系数职工必须严格遵 守的行动指南；奉行风险管制轨制不得有任何例外，任何职工不得领有非凡轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司筹谋计谋方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管制政策和措施进行 相应的诊治；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制联想体系，使风险控制更具客不雅性和操作性。  公司的风险管制体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管制措施的奉行。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面控制、风险管制， 从而控制公司的合座运营风险；  （2）督察长：孤独期骗督察权力，径直对董事会负责，实时向审计与风险 控制委员会提交关联公司范例运作和风险控制方面的办事讲明；  （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决策和基本的投资策略；                                 招募说明书   （4）风险管制委员会：拟定公司风险管制计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过头他量化风险管制工 具；根据公司总体风险控制主义，制定各业务和各门径风险控制主义和要求；落 实公司就紧要风险管制作念出的决定或决议；听取并谋划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管制轨制、历程；对职责东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会谋划后奉行。   （5）内控合规部：负责公司集合统一的合规管制办事，按照公司规矩和督 察长的安排履行合规管制职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识 别、处置、讲明体系，接续莳植公司合座合规意志和才调。   （6）风险管制部：通过投资来往系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来往等场社来往 的风险识别与评估，保证各投资组合场社来往的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面控制和风险管制的恰当性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和完结主义。   （8）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负一起职责，负责履行公司的风险管制圭表，负责本部门的 风险管制系统的开导、奉行和顾惜，用于识别、监控和镌汰风险。   （1）风险控制轨制   公司风险控制的主义为严格顺从国度法律律例、行业自律规矩和公司各项规 章轨制，自发形成称职筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋作风；接续提高筹谋管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和轨制，确保各项筹谋管制行动的健康运行与公司财产的安全 好意思满；顾惜公司信誉，保持公司的精好意思形象。针对公司靠近的各式风险，包括政 策和市集风险，管制风险和职业说念德风险，分散制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、集合来往轨制、信息败露轨制、贵府 保全轨制、躲闪轨制和孤独的监察稽核轨制等关联轨制。                                招募说明书   （2）内控合规管制轨制   为保障持续范例发展，公司制定合规管制轨制。公司设督察长，负责公司合 规管制办事，实施对公司筹谋管制合规正当性的审查、监督和检讨。内控合规部 负责公司集合统一的合规管制办事，按照公司规矩和督察长的安排履行合规管制 职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识别、处置、讲明体系，不 断莳植公司合座合规意志和才调。   （3）审计管制轨制   为范例里面审计办事，公司制定里面审计管制轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面控制和风险管制的 恰当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和完结主义。   （4）里面司帐控制轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作控制规程，确保司帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关联业务的相 互核查监督机制；为了防护基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资 金头寸管制轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格范例基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦探轨制；为了辞谢司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务打法轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有妥贴的组织和授权，确保内 控合规办事是孤独的，并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来往集合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事规模中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、讲明、领导圭表。公司建立了风险管制委                               招募说明书 员会，使用适合的圭表，阐明和评估与公司运作关联的风险；公司建立了自下而 上的风险讲明圭表，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险 现象，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管制技能。采取数目化、技能化的风险控制技能， 建立数目化的风险管制模子，用以领导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采取有用的措施，对风险进行漫步、控制和袒护，尽可能地减少损失；  （7）提供弥散的培训。公司制定了好意思满的培训规划，为系数职工提供弥散 和恰当的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。   本公司确知建立、顾惜、撑持和完善里面控制轨制是本公司董事会及管制层 的职责。本公司非常声明以上对于里面控制的败露真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展接续完善里面控制轨制。                                          招募说明书                      四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制营业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证 券来往所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。死心 2023 年 同比镌汰 5.19%，完结包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行永久对峙“真诚服务，相伴成长”的筹谋理念，奋力于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设详细管制处、基金证券业务 处、信托保障业务处、阐明私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务筹谋情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业                                          招募说明书 务批准文号：证监基金字200574 号。死心 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 724 只，托管基金的基金钞票净值整个 25372.53 亿元，基金份 额整个 24324.13 亿份。    四、基金托管东说念主的里面控制轨制    （一）里面控制主义    严格顺从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管制规矩， 称职筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安全完 整，确保关联信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面控制组织结构    兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风险 管制部门、总行审计部、总行钞票托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面控制组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险管制和里面 控制实施管制。    （三）里面控制原则 品，以及从事钞票托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险规模； 互相制衡； 好意思满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营成果； 内控主义，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹谋 管制的需要，当令进行相应修改和完善；里面控制存在的问题应当能够得到实时 反馈和纠正；                                 招募说明书 完结有用控制。   （四）里面控制轨制及措施 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险控制措施。 监控。 制理念，并签订承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他关联规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估值 和基金净值的计算、收益分拨、申购赎回以过头他关联基金投资和运作的事项， 对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律律例规矩的行动，应实时以书面体式文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，立即讲明中国证监会，同期，文告基 金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关联规矩，或 者违背基金合同约定的，应当断绝奉行，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证 监会讲明。                               招募说明书  基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往圭表已经奏效的投资指示违背法律、行 政律例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主， 并实时向中国证监会讲明。                                    招募说明书                   五、关联服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金管制东说念主网站公示。 （二）登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）出具法律倡导书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 推敲东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊宽泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭 推敲东说念主：蒋燕华                                       招募说明书                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》过头它法律律例的关联规矩召募，已于2024年12月   （二）基金类型与运作方式   基金类型为债券型证券投资基金；   本基金的运作方式为来往型怒放式。   （三）基金存续期限   不如期   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00 元。   （五）发售方式   投资东说念主可采取网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 来往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下债券认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主和/或其指定的发售代理机构以债 券进行的认购。   投资东说念主应当在基金管制东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业时局，或者按基金管制东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金管制东说念主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。基金管制东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和                                招募说明书 推敲方式，请参见基金份额发售公告或基金管制东说念主网站败露的基金销售机构名录。   基金管制东说念主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。   基金管制东说念主、发售代理机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而 仅代表基金管制东说念主、发售代理机构如实接收到认购请求。认购的阐明以基金管制 东说念主或登记结算机构的阐明结果为准。对于认购请求及认购金额的阐明情况，投资 者应实时查询并妥善期骗正当权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者 自行承担。   （六）发售对象   合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （七）投资东说念主对基金份额的认购  自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。  投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券来往所东说念主民币宽泛股票账户（即深圳 A 股账户）或深圳证券来往所证券投资基金账户（以下统称“深圳证券账户”）。  已有深圳证券账户的投资东说念主不必再办理开户手续。  尚无深圳证券账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证到中国证券登记结算 有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。关联开 设深圳证券账户的具体圭表和办法，请到各开户网点重视推敲关联规矩。  如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应贯注：  （1）如投资东说念主需要参与网下现款认购或网上现款认购，应使用深圳证券账 户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集来往。  （2）如投资东说念主以本基金标的指数成份券或备选成份券进行网下债券认购或 基金的申购赎回的，则应开立并使用深圳 A 股账户。  （3）已购买过基金管制东说念主其他怒放式基金的投资东说念主，其领有的天弘基金管制                                 招募说明书 有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。   （八）认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购请求单独计算用度。基金投资东说念主认购本基金基金份额时收取认购用度。本基 金对通过基金管制东说念主认购基金份额的待业金客户实施优惠的认购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰宇社会保障基金；   （2）不错投资基金的所在社会保障基金；   （3）企业年金单一规划以及麇集规划；   （4）企业年金理事会寄予的特定客户钞票管制规划；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金规划；   （7）养老主义基金；   （8）个东说念主税收递延型营业养老保障等居品。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管制东说念主办理网下现款认购、网下债券认购的待业金客户的优惠认购 费率见下表：   认购份额（M）              认购费率   M  M≥100万份              每笔500元   通过基金管制东说念主办理网下现款认购、网下债券认购的非待业金客户的认购费 率见下表：   认购份额（M）              认购费率   M                                       招募说明书   M≥100万份                     每笔500元   发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下债券认购时可参照上 述费率结构收取一定的佣金，具体模范见代销机构的国法或者发售公告。通过基 金管制东说念主或发售代理机构进行网下债券认购的投资者，在基金管制东说念主或发售代理 机构允许的条款下，可采取以现款或基金份额的方式支付认购用度（或佣金）。   （九）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购 佣金、认购金额和利息折算的份额的计算公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   有用的网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东说念主系数。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去 部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构接纳现款方式认购1,000份本基金，假设 该发售代理机构阐明的佣金比率为0.30%，并假设认购资金召募期间产生的利息 为2元，则需准备的资金金额计算如下：   认购佣金＝1,000×1.00×0.30%＝3元   认购金额＝1,000×1.00×（1+0.30%）＝1,003元   利息折算的份额＝2/1.00=2份   认购总份额＝1,000+2=1,002份                                   招募说明书   即：某投资东说念主通过某发售代理机构接纳网上现款方式认购1,000份本基金， 假设该发售代理机构阐明的佣金比率为0.30%，该投资东说念主需准备1,003元资金，方 可认购到1,000份本基金基金份额，加上召募期间利息折算的基金份额后一共可 以得到1,002份基金份额。 关联法律律例、业务国法以及本基金发售范围控制决策的规矩。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得灭亡，申报 照旧阐明，认购资金即被冻结。 的计帐交收。 询认购阐明情况。   （十）网下现款认购   通过基金管制东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购费 用、认购金额和利息折算的份额的计算公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管制东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。有用的网 下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东说念主系数。有用认购款项的利息和具体折算的份额以基金管制东说念主的记录为准。利息 折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。                                           招募说明书   例：某投资东说念主（非待业金客户）通过基金管制东说念主认购本基金500,000份，认 购费率为0.15%，假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝500,000×1.00×0.15%=750元   认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.15%）=500,750元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东说念主所得认购总份额为：   认购总份额＝500,000＋100=500,100份   即：某投资东说念主（非待业金客户）通过基金管制东说念主认购本基金500,000份，认 购费率为0.15%，假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为   例：某待业金客户通过基金管制东说念主认购本基金500,000份，认购费率为0.015%， 假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝500,000×1.00×0.015%=75元   认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.015%）=500,075元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东说念主所得认购总份额为：   认购总份额＝500,000＋100=500,100份   即：某待业金客户通过基金管制东说念主认购本基金500,000份，认购费率为0.015%， 假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为500,075元，可得到 理机构进行网上现款认购的认购金额的计算。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东说念主可 屡次认购，累计认购份额不设上限，但需合适关联法律律例、业务国法以及本基 金发售范围控制决策的规矩。 办理关联认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需灭亡以销售                                 招募说明书 机构的规矩为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登 记结算机构进行有用认购款项的计帐交收。 认购阐明情况。   （十一）网下债券认购 是深证基准作念市信用债指数的成份券和已经公告的备选成份券，基金管制东说念主有权 在召募期内根据推行情况诊治不错用于认购的债券范围（具体名单以基金份额发 售公告及基金管制东说念主发布的其他公告为准）。单只债券最低认购申报张数为100 张，高出100张的部分须为10张的整数倍。投资东说念主可屡次提交认购请求，累计申 报数不设上限，但需合适关联法律律例、业务国法以及本基金发售范围控制决策 的规矩。 办理认购手续，并备足认购债券。网下债券认购请求提交后如需灭亡以销售机构 的规矩为准。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）已经公告的行将被调出深证基准作念市信用债指数的成份券不得用于认 购本基金。   （2）限制个券认购范围：基金管制东说念主可根据网下债券认购日前3个月的个券 的来往量、价钱波动过头他额外情况，决定是否对个券认购范围进行限制，并在 网下债券认购日前公告限制认购范围的个券名单。   （3）临时断绝个券认购：对于在网下债券认购期间价钱波动额外，或者认 购申报数目额外、历久停牌、流通受限或存在其它额外情况的个券，基金管制东说念主 可不经公告，一起或部分断绝该债券的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得持有的标的指数成份券，将不可用于认购本                                           招募说明书 基金。   T日日终（T日为本基金发售期终末一日），发售代理机构将债券认购数据按 投资东说念主证券账户汇总发送给基金管制东说念主。本基金召募期终末一日日终，基金管制 东说念主初步阐明各成份券的有用认购数目。登记结算机构根据基金管制东说念主提供的阐明 数据，将投资东说念主请求认购的债券过户至本基金证券认购专户，完成验资后划入基 金证券账户。基金管制东说念主为投资东说念主计算认购份额，并根据发售代理机构提供的数 据计算投资东说念主应以基金份额方式支付的佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为 发售代理机构加多相应的基金份额。基金合同奏效后，登记结算机构根据基金管 理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额的运行登记。   投资者的认购份额=∑??=1 第i只债券的价值 × 有用认购数目/1.00   其中：   （1）i代表投资者提交认购请求的第i只债券，n代表投资者提交的债券总只 数。如投资者仅提交了1只债券的请求，则n＝1。   （2）T日为网下债券认购期的终末一日。   （3）D日为债券过户日。   （4）“第i只债券的价值”指第i只债券在T日的第三方估值基准服务机构估 值价（注：如无非常所指，则为估值净价，下同）+死心（D-1）日应计利息。   若某一债券在T日至D日的冻结期间发生利息兑付等权益变动情况，则由于投 资东说念主赢得了相应的权益，基金管制东说念主将相应诊治应计利息的计算。   （5）     “有用认购数目”是指由基金管制东说念主阐明的并由登记结算机构完成计帐 交收的债券数目。其中，  ○ 于经公告限制认购范围的个券，基金管制东说念主可阐明的认购数目上限的阐明方法在 届时公告中列示。   ②若某一债券在网下债券认购日至 D 日的冻结期间发生司法奉行，则基金管 理东说念主将根据登记结算机构发送的解冻数据对投资东说念主的有用认购数目进行相应调 整。                                 招募说明书   ③通过基金管制东说念主或发售代理机构进行网下债券认购的投资者，在基金管制 东说念主或发售代理机构允许的条款下，投资者可采取以现款或基金份额的方式支付认 购用度（或佣金）。   投资者采取以现款方式支付认购用度（或佣金），则需支付的认购用度（或 佣金）按以下公式计算：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额×认购费率（或佣金比率）   投资者采取以基金份额方式支付认购用度（或佣金）的，根据基金管制东说念主或 发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购用度（或佣 金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金管制东说念主或发售代理机构加多相应的 基金份额。   以基金份额支付认购用度（或佣金），则认购用度（或佣金）和可得到的基 金份额按以下公式计算：   认购用度（或佣金）＝认购价钱×认购份额/（1+认购费率（或佣金比率）） ×认购费率（或佣金比率)   净认购份额＝认购份额－认购用度（或佣金）/基金份额发售面值   （十二）召募期间的资金、债券权益的处理方式   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同奏效前，任何东说念主不 得动用。网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将 折算为基金份额归投资东说念主系数，利息折算的份额以基金管制东说念主及登记结算机构的 记录为准。投资东说念主以债券认购的，认购债券由登记结算机构赐与冻结，冻结期间 产生的孳息归投资东说念主系数。   （十三）刊行皆集基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律律例及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可根据基金发展需要，召募并管制以本基金为主义 ETF 的一只或多只 皆集基金，或在与基金托管东说念主协商一致后，为本基金增设新的基金份额类别，而 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                   招募说明书                  七、基金备案   （一）基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计 算的市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金有用认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基 金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在召募会束之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管制东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管制东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。网下债券认购所召募的债券由登记结算机构赐与冻结。   （二）基金合同不可奏效时召募资金及债券的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条款，基金管制东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息（税后）；对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记 结算机构应赐与解冻，基金管制东说念主不承担关联债券冻结期间来往价钱波动的职责。 登记结算机构及发售代理机构将协助基金管制东说念主完成关联资金和债券的退还工 作； 酬。基金管制东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲明中赐与 败露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应在 10 个办事日内向中国 证监会讲明并提议处理决策，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者                               招募说明书 拒绝基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会。  若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、窜改或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规矩奉行。                               招募说明书              八、基金份额折算和变更登记   基金合同奏效后，根据投资需要或为提高来往便利性，本基金不错进行份额 折算。   （一）基金份额折算的时期   基金管制东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关联规 定公告。   （二）基金份额折算的原则   根据投资需要或为提高来往便利性，基金管制东说念主可向登记结算机构请求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管制东说念主办理并由登记结算机构进 行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念专揽有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念专揽有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担 义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管制东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如将来本基金加多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施基金份额折算 时，可对一起基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召 集权、召集权、计算到会或出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产计帐等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额过头占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权力， 其中固定比例指折算比例。                                  招募说明书               九、 基金份额的上市来往   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条款的，基金管制东说念主可依据《深圳证券来往所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券来往所请求基金份额上市：   本基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券来往所签订上市契约书。基金份额 获准在深圳证券来往所上市的，基金管制东说念主应按规矩在规矩网站上刊登基金上市 来往公告书，并在规矩报刊上刊登基金上市来往公告书领导性公告。   （二）基金份额的上市来往   本基金份额在深圳证券来往所的上市来往需衔命《深圳证券来往所来往规 则》、   《深圳证券来往所证券投资基金上市国法》、                      《深圳证券来往所证券投资基金 来往和申购赎回实施详情》等关联规矩。   （三）上市来往的停复牌、暂停上市、还原上市和拒绝上市   基金份额在深圳证券来往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或终 止上市的情形，按照深圳证券来往所的关联规矩奉行。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金上市来往后，基金管制东说念主将根据基金的运作情况决定是否进行本基金基 金份额参考净值的计算与公告，并将提前公告。   深圳证券来往所和基金管制东说念主不错诊治基金份额参考净值计算公式和公告 方式，并赐与公告。   （五）在不违背法律律例及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境社来往所在内的其他来往时局上市来往，而无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   （六）法律律例、监管部门、登记结算机构或深圳证券来往所对基金上市交 易的国法等关联规矩内容进行诊治的，基金合同可相应赐与修改，并按照新规矩 奉行，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   （七）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市                                  招募说明书 来往的新功能，基金管制东说念主不错在履行恰当的圭表后加多相应功能。   （八）基金的转型   当基金发生《深圳证券来往所证券投资基金上市国法》规矩的因不再具备上 市条款而被深圳证券来往所拒绝上市的情形时，本基金将由来往型怒放式指数基 金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大 会。若届时本基金管制东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管制东说念主可 本着顾惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，登第其他合适的指数算作标的指数， 并实时公告。   若本基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，基金称号变更为 “天弘深证基准作念市信用债指数证券投资基金”，本基金波及的上市来往、ETF 基金特殊的申购赎回国法、信息败露等关联内容均不再适用，同期所波及的其他 关联内容也将作念相应修改。上述变更无需经基金份额持有东说念主大会决议，基金管制 东说念主将按照监管部门要求履行恰当圭表后实时公告。                                 招募说明书            十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时局   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   在法律律例、基金合同及将来条款允许的情况下，基金管制东说念主直销不错开通 申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金管制东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券来往 所的正常来往日的来往时期，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规 定媒介上公告。   基金合同奏效后，基金管制东说念主在称心监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金发轫办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购发轫公告中 规矩。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月发轫办理赎回，具体业务办 理时期在赎回发轫公告中规矩。   本基金可在基金上市来往之前发轫办理申购及/或赎回，但在基金请求上市 期间，基金可暂停办理申购、赎回业务。   在确定申购发轫与赎回发轫时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的发轫时期。   （三）申购与赎回的原则                                     招募说明书 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待； 关联业务国法和规矩。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东说念主 必须在新国法发轫实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规矩的圭表，在怒放日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回请求时须持有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供合适要求的 申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念专揽有的合适要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价 或投资东说念主提交的赎回请求高出基金管制东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限， 则赎回请求不成立。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到该请求。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对 于申购、赎回请求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权力，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   在咫尺结算国法下，申购所得 ETF 份额 T 日可赎回或竞价卖出，T+1 日可大 宗卖出；赎回所得的组合证券当日可用于申购 ETF 份额、竞价卖出或者申报算作 质押券，T+1 日可大量卖出。                                    招募说明书   基金管制东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述圭表国法进行诊治。基金 管制东说念主应在新国法发轫实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》、   《中国证券登记结算有限职责公司对于来往所来往型怒放式证券投资基金登 记结算业求实施详情》和参与各方关联契约的关联规矩。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理成份券交 收与基金份额的计帐交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收；在 T+2 日办理现款差额的计帐交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金管制东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理成份券交收与基金 份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日办理 现款差额的计帐交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托 管东说念主。   如果登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则 依据《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施详情》、                             《中国证券登记 结算有限职责公司对于来往所来往型怒放式证券投资基金登记结算业求实施细 则》和参与各方关联契约的关联规矩进行处理。   如深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并 适用于本基金的，则按照新的国法奉行。   基金管制东说念主和登记结算机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额 持有东说念主本色性利益的前提下，对上述申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理 时期、方式、处理国法等进行诊治，并在发轫实施前按照《信息败露办法》的有 关规矩在规矩媒介上赐与公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承                                   招募说明书 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。   （五）申购和赎回的数目限制 基金最小申购、赎回单元为 2,000 份。基金管制东说念主可详细探讨对投资组合追踪误 差的影响以及市集需求等身分，在法律律例允许的情况下，诊治最小申购、赎回 单元。基金管制东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。 定详见申购赎回清单。 定请参见更新的招募说明书或关联公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或关联公 告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围 赐与控制。具体见基金管制东说念主关联公告。 数目或比例限制，或者新增基金范围控制措施。基金管制东说念主必须在诊治实施前依 照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计算，并根据《基金合同》约定公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错 恰当蔓延计算或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付给                                   招募说明书 投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 易所开市前公告。申购赎回清单的内容与口头见下文“（七）申购赎回清单的内 容与口头”。 的模范收取佣金，其中包含证券来往所、登记结算机构等收取的关联用度。   基金管制东说念主不错在不违背关联法律律例且不影响基金份额持有东说念主本色性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计算和公 告时期进行诊治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净 值过头他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书规矩的原 则，用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：控制现款替代（璀璨为“控制”）、不错现款替代（标 志为“允许”      ）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。   控制现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一起或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。                                    招募说明书   （1）不错现款替代   ○ 时买入证券或基金管制东说念主觉得不错适用的其他情形。   ○   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”指该证券经诊治的 T-1 日收盘价。   如果深圳证券来往所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交 易所诊治后的规矩为准。   收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主 需在该部分证券还正本去或流动性充沛后买入，而推行买入价钱加上关联来往费 用后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清 单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金 额高于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管制东说念主将向投资 东说念主收取欠缺的差额。   基金管制东说念主不错根据市集情况和推行需要确定和诊治申购现款替代保证金 率，具体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ○   T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常来往的 2 个来往日（即 T＋2 日）内，基 金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金管制东说念主有权根据基金 投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作， 基金管制东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技能系 统无法完结以及基金管制东说念主觉得不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若基金管制东说念主已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的推行买入成本（包括买入价钱和来往用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金管制东说念主未能购入一起被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的推行买入成本加上按照 T＋2 日估值全价                                              招募说明书 （即 T＋2 日的估值价与 T+2 日应收利息之和）计算的未购入部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来往所正常来往日已达 3 日而该部分证券 的正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入成 本加上按照最近一次估值价及估值日每张债券所含应收利息之和计算的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T＋2 日后的第 1 个来往日内（在特殊情况下则为 T 日起的第 4 个来往日 内），基金管制东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登 记结算机构办理现款替代多退少补款的计帐，T+2 日后第 2 个来往日内（若在特 例情况下，则为 T 日起的第 5 个来往日内），登记结算机构办理现款替代多退少 补资金的交收，并将关联结果发送给关联申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金 托管东说念主。基金管制东说念主有权延后发送数据并蔓延交收关联款项。   ○   为有用控制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管制东说念主可规矩投资东说念主使用可 以现款替代的比例整个不得高出申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比 例的计算公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                 × 100%                  申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”着实定原则与不错现款替代情况下“替代金额” 计算公式中的“该证券参考价钱”相易。“参考基金份额净值”咫尺为本基金前 一来往日基金份额净值。   如果深圳证券来往所对上述计算方式另有规矩的，以深圳证券来往所最新规 定为准。   （2）必须现款替代   ○ 债券，或因法律律例限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东说念主利益等原 因，基金管制东说念主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ○ 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申                                     招募说明书 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱着实定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价+T 日应收利息。   根据债券来往市集的活跃度和流动特性况变化，基金管制东说念主可诊治“该证券 参考价钱”着实定原则，并在实施日前至少 2 日公告。   （3）基金管制东说念主可根据运作情况诊治代理申赎投资者买券卖券的关联国法 并按规矩公告。   （4）将来深圳证券来往所、登记结算机构关联场内申购赎回来往结算国法 发生改变，或基金管制东说念主与基金托管东说念主之间的结算关联安排发生改变等，基金管 理东说念主可对上述关联现款替代处理国法进行诊治，并按规矩公告。   预估现款差额指为便于申购赎回代理券商预先冻结请求申购、赎回的投资东说念主 的相应资金，由基金管制东说念主计算并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券参考价钱乘积之和＋申购赎回清单中控制现款替代 的系数成份证券的数目与该证券参考价钱乘积之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金钞票净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回 单元诊治奏效日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值” 需根据诊治前后最小申购、赎回单元所对应的基金份额按比例计算。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的钞票净值与最小申购、赎回单元中的组合 证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的系数成                                        招募说明书 份证券的数目与该证券 T 日估值全价乘积之和＋申购赎回清单中控制现款替代 的系数成份证券的数目与该证券 T 日估值全价乘积之和）   其中，T 日估值全价为该证券 T 日估值价与 T 日每张证券所含应收利息之 和。   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份 额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。      基本信息      基金称号      基金管制公司称号      基金代码      主义指数代码      基金类型                单市集什物债券 ETF      T-1 日信息内容：      现款差额（单元：元）      最小申购、赎回单元钞票净值（单元： 元）      基金份额净值（单元：元）      T 日信息内容：      预估现款差额（单元：元）      不错现款替代比例上限      是否需要公布 IOPV                                           招募说明书   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   申购赎回组合证券只数   一起申购赎回组合证券只数   是否怒放申购   是否怒放赎回   今日净申购的基金份额上限   今日净赎回的基金份额上限   单个证券账户今日净申购的基金份额上限   单个证券账户今日净赎回的基金份额上限   今日累计可申购的基金份额上限   今日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户今日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户今日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证 券 证 券 证 券 现 金 申 购 赎 回 申购 赎 回 挂          映   是否 代码   简称   数目   替 代 现 金 现 金 替代 替 代 牌       射   什物                璀璨   替 代 替 代 金额   金额   市   代   对价                     保 证 保证            场   码   申赎                     金率   金率   若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格 式进行诊治，基金管制东说念主将视情况对关联口头进行相应的诊治，并依照《信息披 露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：                                  招募说明书 投资东说念主的申购请求。 易时期非正常停市），导致基金管制东说念主无法计算当日基金钞票净值或无法办理申 购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 申购，或者指数编制机构、证券来往所等因额外情况导致申购赎回清单无法编制 或编制不妥。上述额外情况指基金管制东说念主无法猜测并不可控制的情形，包括但不 限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 申购赎回清单编制失实或 IOPV 计算失实。 资者单日或单笔申购份额上限。 申购请求被阐明顺利，会使本基金当日申购高出申购赎回清单中规矩的申购上限 时，该笔申购请求将被一起或部分断绝。 价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 4、8、9 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购请求被一起或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形                                  招募说明书   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。   发生上述第 5 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金管制东说念主应根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回并按 规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付，在暂停赎 回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规矩，在规矩媒介刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在 暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头怒放的公 告。   （十一）其他申购赎回方式 ETF，致密追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，接纳怒放式 运作方式的基金。若本基金推出皆集基金（可能由基金管制东说念主另行召募或由基金 管制东说念主已管制的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据推行情况需要向                                  招募说明书 本基金的皆集基金开通特殊申购，不收取申购用度。 东说念主可在不违背法律律例规矩且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 麇集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   在条款允许时，在不违背法律律例规矩且对基金份额持有东说念主无本色性不利影 响的前提下，基金管制东说念主也可采取其他合理的申赎方式，并于新的申购、赎回方 式发轫奉行前赐与公告。 书面寄予代理契约。   （十二）基金份额的非来往过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   基金的非来往过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等 情形而产生的非来往过户以及登记结算机构认同、合适法律律例的其它非来往过 户，或者按照关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按照关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或 社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供 基金登记结算机构要求提供的关联贵府，对于合适条款的非来往过户请求按基金 登记结算机构的规矩办理，并按基金登记结算机构规矩的模范收费。   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，   以及登记结算机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份 额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分                               招募说明书 配。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条款具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来往时局或者来往方式进行份额转让的请求并由登记结算 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对来往型怒放式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式，本基金管制东说念主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式，或新增本基金的计帐 交收与登记模式，届时将发布公告赐与败露并对本基金的招募说明书赐与更新， 不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   （十六）基金推出新业务或服务   在不违背法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金管制东说念主可在对基金份额 持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东说念主可制定相应的业务国法，并依照《信息败露办法》的关联规矩进 行公告。                                  招募说明书               十一、基金的投资  （一）投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总 报酬，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。  （二）投资范围  本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。为更好地完结投资主义， 基金还可投资于包括债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、所在政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、可分离来往可转债的纯债部分）、钞票维持证券、债券回 购、国债期货、信用繁衍品、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关联规矩）。  本基金不投资于股票等权益类钞票，也不投资于可退换债券（可分离来往可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于 基金钞票的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个来往日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的 现款，其中现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要接纳分层抽样复制和动态最优化的方法，投资于标 的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采取非成份券算作替代， 构建与标的指数风险收益特征相似的钞票组合，以完结对标的指数的有用追踪。 在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的统统值不高出 0.20%，将 年化追踪舛错控制在 2%以内。如因标的指数编制国法诊治等其他原因，导致基 金追踪偏离度和追踪舛错高出了上述范围，基金管制东说念主应采取合理措施，幸免跟                                 招募说明书 踪偏离度和追踪舛错进一步扩大。   当标的指数成份券发生明白负面事件靠近退市或违约风险，且指数编制机构 暂未作出诊治的，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策圭表后实时对关联成份券进行诊治。   此外本基金投资策略还包括债券投资策略、钞票维持证券的投资策略、国债 期货投资策略、信用繁衍品投资策略等。   本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，在严格控制风险的前提 下，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总报酬，追求追踪偏离度及 追踪舛错的最小化。   当由于市集流动性不及或因法律律例规矩等其他原因，导致标的指数成份券 和备选成份券无法称心投资需求时，基金管制东说念主不错在成份券和备选成份券外寻 找其他债券或钞票维持证券构建替代组合，对指数进行追踪复制。   替代组合的构建将以债券流动性为不停条款，按照与被替代债券久期支配、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，控制替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛错最小化。   本基金将详细运用计谋钞票配置和战术钞票配置进行钞票维持证券的投资 组合管制，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严 格顺从法律律例和基金合同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上 赢得踏实收益。   （1）国债期货投资策略   为有用控制债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济形式和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管制原则，以套期 保值为目的，限制运用国债期货来提高投资组合的运作成果。   （2）信用繁衍品投资策略   本基金在进行信用繁衍品投资时，将根据风险管制原则，以风险对冲为目的， 通过对宏不雅经济周期、行业景气度、刊行主体禀赋和信用繁衍品市集的研究，运                                  招募说明书 用繁衍品订价模子对其进行合理订价。基金管制东说念主将充分探讨信用繁衍品的收益 性、流动性及风险性特征，运用信用繁衍品恰当投资风险收益相比高的债券，以 期达到漫步信用风险、提高钞票流动性、增强组合收益的目的。   （3）本基金将关怀其他金融繁衍居品的推出情况，如法律律例或监管机构 允许基金投资前述繁衍用具，本基金将在履行恰当圭表后，按届时有用的法律法 规和监管机构的规矩，制定与本基金投资主义相恰当的投资策略和估值方法，在 充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 变投资主义及风险收益特征的前提下，遵照法律律例的规矩，履行恰当圭表后， 相应诊治或更新投资策略，并在招募说明书（更新）中公告。   （四）投资决策历程   （1）国度关联法律、律例和《基金合同》的规矩；   （2）以顾惜基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金管制东说念主每月如期召开钞票配置会议，谋划基金的钞票组合以及 个券配置，形成钞票配置建议，会议插足东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，确定基金钞票配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的钞票配置要求， 参考钞票配置会议、投资研究联席会议谋划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管制办事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控联想，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析讲明，行业分析 师对标的指数成份券中基本面情况实时提供研究讲明。   （5）基金司理根据量化风险分析讲明，在追求关联度最大化和追踪舛错最 小化的主义下，采取恰当的方法控制与指数的偏差风险、流动性风险、镌汰来往                                    招募说明书 成本。   （6）当标的指数成份券发生明白负面事件靠近退市或违约风险，且指数编 制机构暂未作出诊治的，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策圭表后实时对关联成份券进行诊治。   （五）投资组合限制   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本 基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款类钞票不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比例限制；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比 例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票维持证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一起钞票维持证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票维持 证券，不得高出其各样钞票维持证券整个范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不符                                     招募说明书 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金的基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （13）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值 不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金钞票净值的 30%；基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，整个（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信 用繁衍品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于吞并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金合 计不得高出基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不合适前述所规矩比例限制的，基金 管制东说念主应在 3 个月之内进行诊治；   （15）法律律例及中国证监会规矩和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）、                 （11）、                     （14）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制、基金范围 变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 发轫。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行恰当圭表后，可相应诊治投资比例限制规矩。法律律例或监管部门取消上述限                                招募说明书 制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当圭表后，则本基金投资不再受关联 限制。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过头他不梗直的证券来往行动；   （7）法律、行政律例或中国证监会规矩控制的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行 控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先的原则，防护利益谋害，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱奉行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的原意，并按法 律律例赐与败露。紧要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   若将来法律、行政律例或中国证监会的关联规矩发生修改或变更，甚而本款 前述约定的投资控制行动被修改或取消，基金管制东说念主在照章履行相应圭表后，本 基金可相应诊治控制行动或不再受关联限制。   （六）标的指数和功绩相比基准 收益率。 动之外的身分甚而标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向 中国证监会讲明并提议处理决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基                                 招募说明书 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在规矩媒介上 公告。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金，低于 搀和型基金、股票型基金。   本基金属于指数基金，接纳分层抽样复制策略，追踪深证基准作念市信用债指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相似。   （八）基金管制东说念主代表基金期骗债权东说念主权力的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                               招募说明书                十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他 基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、 扣押或其他权力。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章灭亡或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                                  招募说明书                十三、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货来往时局的来往日以及国度法律 律例规矩需要对外败露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、国债期货合约、信用繁衍品、钞票维持 证券、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近来往日的报价不可真确反馈公允价值的，支吾报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其巨额持有关联钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 用何况有弥散可利用数据和其他信息维持的估值技能确定公允价值。接纳估值技 术确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联钞票或欠债 可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊治并确定公允价值。                                招募说明书   （四）估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。   （3）来往所含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记 日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息维持的估值技能确定其公允 价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对寰宇银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的， 在回售登记日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 利息。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来往日结算                                    招募说明书 价估值。 但基金管制东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而免除；采取的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照关联法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合 理估值技能确定公允价值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理，以约定的方法、圭表和关联法律律例的规 定进行估值，以顾惜基金份额持有东说念主的利益。   根据关联法律律例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机 制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响， 基金管制东说念主可提高基金份额净值的精度。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主于每个办事日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 如遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延计算或公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主                                   招募说明书 按约定对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的流弊形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的， 流弊的职责东说念主应当对由于该估值失实碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平不可猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规矩奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往贵府灭失或被失实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1） 估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；   由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的， 由估值失实职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方已经积极和洽， 何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿职责。估值失实职责方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值失实 已得到更正。   （2） 估值失实的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负 责，何况仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3） 因估值失实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。                                   招募说明书 但估值失实职责方仍支吾估值失实负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权力；如果赢得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥 得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4） 估值失实诊治接纳尽量还原至假设未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1） 查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的职责方；   （2） 根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损 失进行评估；   （3） 根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进 行更正和抵偿损失；   （4） 根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1） 基金份额净值计算出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施辞谢损失进一步扩大。   （2） 失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 因基金份额净值计算失实，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，可 由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有 通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。                                 招募说明书   （七）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金净值信息由基金管制东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制 东说念主应于每个办事日来往结果后计算当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计算结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规矩对 基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情形的处理 差不算作基金钞票估值失实处理。 制机构、证券经纪机构等级三方机构发送的数据失实，或第三方估值基准服务机 构提供的估值数据失实，关联司帐轨制变化等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已 经采取必要、恰当、合理的措施进行检讨，但未能发现该失实的，由此形成的基 金钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责，但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。                                   招募说明书               十四、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，收益评价日核定的基金净值增长率高出功绩相比基准同期 增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管制东说念主可进行收益分拨； 本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 时期、分拨时期、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管制东说念主不错根 据推行情况确定并按照关联规矩公告；      在不违背法律律例的规矩且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金收益分拨原则进行 诊治并提前公告。      本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。   （三）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明死心收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （四）基金相对标的指数的逾额收益率计算      在收益评价日，基金管制东说念主计算基金累计报酬率、标的指数同期累计报酬 率。                                招募说明书    基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率-标的 指数同期累计报酬率    基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算， 则接纳剔除上市后折算身分的基金份额净值）/基金上市前一来往日基金份额净 值-100%    标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一来往 日标的指数收盘值-100%    如基金份额发生折算，则接纳剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 管制东说念主发布的关联公告。    （五）收益分拨决策着实定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。    法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  招募说明书                十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的用度；    《基金合同》奏效后与基金关联的信息败露用度，法律律例、中国证监会 另有规矩的除外； 财产保全费和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的计算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                   招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应协 议规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。                                      招募说明书              十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策  司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个 司帐年度败露； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。  （二）基金的年度审计 规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。                                招募说明书                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《流动性风险管制 规矩》、    《信息败露办法》、            《基金合同》过头他关联规矩。基金份额在深圳证券交 易所上市来往，基金信息败露义务东说念主应当根据证券来往所的自律管制国法败露基 金信息。关联法律律例对于信息败露的败露方式、败露内容、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规矩的自 然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条款的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及   《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币                                招募说明书 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规矩网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                               招募说明书 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息败露办法》的 规矩在规矩媒介上登载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前且未上市来往， 基金管制东说念主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回或上市来往后，基金管制东说念主应当在不晚于 每个怒放日/来往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个怒放日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交 易的三个办事日前，将基金份额上市来往公告书登载在规矩网站上，并将基金份 额上市来往公告书领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主确定基金份额折算日后依照《信息败露办法》的关联规矩将基金 份额折算日公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制 东说念主应将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。                                 招募说明书   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在规矩网站上，并将年度讲明领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲明中的财务司帐讲明应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在规矩网站上，并将中期讲明领导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在规矩网站上，并将季度讲明领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   讲明期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管制东说念主应当在如期讲明文献中“影响投资者 决策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组联合 产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关规矩编制临时讲明书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）拒绝《基金合同》、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记结算机构，基金改聘会 计师事务所；   （5）基金管制东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；                                  招募说明书   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管制东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管制 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务关联行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、 推行控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金发轫办理申购、赎回；   （18）本基金变更标的指数；   （19）本基金停牌、复牌、暂停上市、还原上市或拒绝上市来往；   （20）本基金实施基金份额折算；   （21）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求或减速支 付赎回对价；   （22）诊治最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （23）诊治基金份额类别的成就；   （24）本基金推出新业务或服务；   （25）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项；                                招募说明书   （26）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开袒露， 并将关联情况立即讲明基金上市来往的证券来往所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资钞票维持证券的，基金管制东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中 败露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和讲明 期内系数的钞票维持证券明细，并在基金季度讲明中败露其持有的钞票维持证券 总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和讲明期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。   基金管制东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情况、 风险联想等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的来往政策和来往主义等。   基金管制东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更 新）等文献中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资主义及策 略。   发生基金合同拒绝事由的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在规矩 网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在规矩报刊上。                                招募说明书   （六）信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 败露内容与口头准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金如期讲明、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府概要、基 金计帐讲明等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书 面或电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采取一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息败露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的关联规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介和基金上市来往 的证券来往所网站败露信息，何况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律倡导书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。                              招募说明书  （八）当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金 关联信息： 来往时； 钞票价值或无法进行信息败露时；                                 招募说明书                十八、风险揭示   本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金，低于 搀和型基金、股票型基金。   本基金属于指数基金，接纳分层抽样复制策略，追踪深证基准作念市信用债指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市集组合的风险收益特征相似。   本基金靠近的主要风险有市集风险、管制风险、流动性风险、本基金私有风 险过头他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热情和来往轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 通货扩张的影响而导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得较少的收益率。   （二）基金管制风险   基金管制风险指基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：                               招募说明书   在基金管制运作过程中，由于基金管制东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于来往权限或业务历程成就不妥导致来往奉行历程不流畅，来往指示的执 行产生偏差或失实，或者由于专诚或紧要邪恶未能实时准确奉行来往指示，过后 也未能实时文告关联东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、蚁集系统、计算机或来往软件等发生技能故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程成果低下或东说念主为审定和失实而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行动违纪产生的风险，如内幕来往，诈骗行动等。   （三）本基金私有的风险   标的指数并不可完全代表通盘债券市集。标的指数成份券的平均报酬率与整 个债券市集的平均报酬率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、刊行东说念主筹谋现象、投 资东说念主热情和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益 水平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊治成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。   （2）成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投                                   招募说明书 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份券在付息时，根据律例，持有东说念主需缴纳利息税， 因此推行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息镌汰，该两方面各异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪舛错偏离度。   （4）由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管制费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才调，举例追踪指数 的水平、技能技能、买入卖出的时机采取等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全相易；因缺少卖空、对冲机制过头他用具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制 失实等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金力求将日均追踪偏离度控制在 0.20%以内，年化追踪舛错控制在 2%以 内，但因标的指数编制国法诊治或其他身分可能导致追踪舛错高出上述范围，本 基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌或发生违约，发生成份券停 牌或违约时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等身分 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与口头”关联约定），由此可能影响投资者的投资                                 招募说明书 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌或违约，基金可能无 法实时卖出成份券以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能根据 基金合同的约定在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回 的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分基金份额的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和顾惜，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管制和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲明并提议处理决策，如退换运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 拒绝。投资东说念主将靠近基金退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与关联市集阐发有在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金上市来往后，基金管制东说念主将根据基金的运作情况决定是否进行本基金基 金份额参考净值的计算与公告，并将提前公告。IOPV 与实时的基金份额净值可                                    招募说明书 能存在各异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能存在各异，IOPV 计算也 可能出现失实。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且成就 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的弥散的成份券，导致申购失败的风险。   基金管制东说念主可详细探讨对投资组合追踪舛错的影响以及市集需求等身分，在 法律律例允许的情况下，诊治最小申购、赎回单元。由此可能导致投资东说念主按原最 小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位一起赎回。同期，在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份券流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再合适证券来往所上市条款被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集来往的风险。   （1）与基础钞票关联的风险主要包括特定原始权益东说念主收歇风险、现款流预 测风险等与基础钞票关联的风险。   （2）与钞票维持证券关联的风险主要包括钞票维持证券信用增级措施关联 风险、钞票维持证券的利率风险、钞票维持证券的流动性风险、评级风险等与资 产维持证券关联的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技能风险和操作风险。   本基金可投资国债期货，所靠近的风险如下：                                 招募说明书   （1）杠杆性风险。国债期货来往接纳保证金来往方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法赓续 持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如本 基金未能在规如期限内如数托付可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交 割货款，将组成交割违约，来往所将收取相应的责罚性违约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适来往所或者期货公司关联业 务规矩，期货公司有权不接受本基金的交割请求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，靠近跨期 基差风险。   本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、偿付 风险以及价钱波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在来往转让过程中因无法找 到来往敌手或来往敌手较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿 付风险是指在信用繁衍品存续期间，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构 可能出现筹谋现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用 繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体筹谋 现象或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能诊治结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。 雷同的风险还可能来自于证券来往所过头他代理机构。                                   招募说明书   （3）证券/期货来往所、登记结算机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   （四）流动性风险   本基金的流动性风险主要体咫尺基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金 钞票以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为来往型怒放式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同市集情形下投资者的赎回要求。   ①本基金成就有最小申购、赎回单元（咫尺为 2,000 份），投资者不错在二 级市集上按来往价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券来往所上市来往，拟将安排作念市券商为本基金的二级 市集来往提供流动维持；但基金的来往可能因各式原因被暂停，当基金不再合适 关联上市条款时，基金的上市也可能被拒绝。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市来往”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为怒放式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回怒放日请求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的市集情况下可能无法称心投资东说念主的日常申购及 赎回请求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，在建仓完成后， 本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 同于其他的怒放式基金接纳现款赎回的方式，其赎回对价包括组合证券、现款替 代、现款差额过头他对价，这将镌汰本基金因支吾日常赎回的需要而变现基金资 产的压力。但在顶点的、特殊的市集情况下，若证券投资基金行业深广靠近流动 性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程上影响本基 金的支吾赎回才调。                                  招募说明书   （3）实施备用的流动性风险管制用具的情形、圭表及投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险管制用具，对赎回请求 等进行限制诊治，算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险的扶直措施，括但不限 于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的关联 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的关联内容。   在特定情形下，因采取上述措施，本基金可能无法实时称心系数投资者的申 购赎回请求，投资者收到赎回对价的时期也可能晚于预期。   （五）其他风险 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广国法等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，                              招募说明书 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配闇练。                                  招募说明书       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主原意后变更并公告。 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （1） 对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （2） 对基金财产进行估值和变现；                                  招募说明书   （3） 制作计帐讲明；   （4） 礼聘司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清 算讲明出具法律倡导书；   （5） 将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （6） 对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合适《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在规矩 网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                                 招募说明书               二十、基金合同的内容概要  （一）基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权力和义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金管制东说念主的权力包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 算业务并赢得《基金合同》规矩的用度； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回等的业务国法；                                 招募说明书 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来往计帐等款项，基金管制东说念主有权代表 基金份额持有东说念主以基金钞票算作质押进行融资；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金管制东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹谋方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分散管 理，分散记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计算并败露基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过头他关联规矩，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予躲闪，不 向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外                                  招募说明书 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过头他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限； 证投资者能够按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵府，并在支付合理成本的条款下得到关联贵府的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下 债券认购所召募的债券，登记结算机构应赐与解冻；                                 招募说明书   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东说念主的权力包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分散成就账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；                                招募说明书 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 定外，在基金信息公开败露前赐与躲闪，不得向他东说念主显露，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况 除外； 申购、赎回对价； 基金管制东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基 金管制东说念主有未奉行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 恰当的措施； 律例规矩的期限； 回对价；             《基金合同》过头他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主； 任不因其退任而免除；                                   招募说明书 基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管制东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   除法律律例另有规矩或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：                                      招募说明书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 金合同》所规矩的用度； 限职责； 和补充，并保证其真确性； 业务国法；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法 律律例对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例为准。   若以本基金为主义 ETF 的基金合同奏效，鉴于本基金和 ETF 皆集基金的关联 性，ETF 皆集基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 ETF 皆集基金的基金份额参 加或者请托代表插足本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额 和票数时，ETF 皆集基金持有东说念专揽有的享有表决权的参会份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，ETF 皆集基金持有本基金份额的总 数乘以该基金份额持有东说念主所持有的 ETF 皆集基金份额占 ETF 皆集基金总份额的 比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。皆集基金折算为本基金后 的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   ETF 皆集基金的基金管制东说念主不应以 ETF 皆集基金的口头代表 ETF 皆集基金的                                    招募说明书 全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受 ETF 皆集基金的特定基金份额持有东说念主的寄赐与 ETF 皆集基金的基金份额持有东说念主代 理东说念主的身份插足本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   ETF 皆集基金的基金管制东说念主代表 ETF 皆集基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集本基金份额持有东说念主大会的，须先衔命 ETF 皆集基金基金合同的约定召开 ETF 皆集基金的基金份额持有东说念主大会，ETF 皆集基金的基金份额持有东说念主大会决定提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由 ETF 皆集基金的基金管制东说念主代表 ETF 联 接基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的竖立与运作应当 根据关联法律律例和中国证监会的规矩进行。   （1）除法律律例和中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 上市的情形除外； 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；                                   招募说明书 大会的事项。   （2）在法律律例规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 东说念主承担的用度； 发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化； 赎回、来往、非来往过户等业务的国法； 或多只皆集基金，或为本基金增设新的基金份额类别； 情形。   （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管制东说念主召集。   （2）基金管制东说念主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。                                    招募说明书   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制 东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当   由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、干与。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采取确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                 招募说明书 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过头 推敲方式和推敲东说念主、表决倡导寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制 东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基 金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予讲授委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期合适以下条款时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授合适法律律例、                              《基金合同》 和会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念专揽有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基                                  招募说明书 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用： 公布关联领导性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不插足收取表决倡导的，不影响表决着力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决 倡导；   东说念主出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决 倡导的代理东说念主出具的寄予东说念专揽有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予 讲授合适法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记结算机构记 录相符。   （3）在不违背法律律例和监管机关规矩的情况下，经会议文告载明，本基 金的基金份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有 东说念主大会，授权方式不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会 议召集东说念主确定并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非                                   招募说明书 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会， 会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错接纳书 面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会 议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东说念主按照下列第 7 条规矩圭表确定和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证                                  招募说明书 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议 分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经插足大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩 的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经插足大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有规矩或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖把柄讲授，不然提交合适会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文告规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导 磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议发轫后 告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担                                 招募说明书 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按规矩在规矩媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。 额持有东说念主大会召开事由、召开条款、议事圭表、表决条款等规矩，但凡径直援用 法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关联内容被取 消或变更的或法律律例加多新的持有东说念主大会机制的，基金管制东说念主提前公告后，可 径直对本部天职容进行修改和诊治或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  招募说明书   （三）基金合同撤消和拒绝的事由、圭表以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律律例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主原意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可奉行， 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，基金合同应当拒绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、 新基金托管东说念主衔接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个办事日 内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、合适《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐圭表：   《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；                                  招募说明书 告出具法律倡导书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合适《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在规矩 网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东说念主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商、统一未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾性的，并对各方当事东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁                              招募说明书 用度由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽职地履 行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅，但应以基金合同的正本为准。                                     招募说明书              二十一、基金托管契约的内容概要   （一）托管契约当事东说念主   称号：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：黄辰立   成立时期： 2004 年 11 月 8 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：持续筹谋   推敲电话：（022）83310208   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋  筹谋范围：收受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业                                   招募说明书 务；提供看护箱服务；财务照看人、资信访谒、推敲、见证业务；经中国银行保障 监督管制委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过头成品出进口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的样式，经关联部门 批准后方可开展筹谋行动，筹谋样式以关联部门批准文献大约可证件为准）。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。为更好地完结投资主义， 基金还可投资于包括债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、所在政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、可分离来往可转债的纯债部分）、钞票维持证券、债券回 购、国债期货、信用繁衍品、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关联规矩）。   本基金不投资于股票等权益类钞票，也不投资于可退换债券（可分离来往可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于 基金钞票的 80%；本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金 钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个来往日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款， 其中现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）在建仓完成后，本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%；本                                     招募说明书 基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保持不低于来往保证金一倍的现款，其中现款类钞票不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比例限制；   （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种，不受前述比 例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票维持证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的一起钞票维持证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范围的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票维持 证券，不得高出其各样钞票维持证券整个范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资模范，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金的基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （13）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值                                   招募说明书 不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金钞票净值的 30%；基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，整个（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信 用繁衍品；本基金持有的信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于吞并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金合 计不得高出基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不合适前述所规矩比例限制的，基金 管制东说念主应在 3 个月之内进行诊治；   （15）法律律例及中国证监会规矩和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）、                 （11）、                     （14）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份券诊治、标的指数成份券流动性限制、基金范围 变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 发轫。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行恰当圭表后，可相应诊治投资比例限制规矩。法律律例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当圭表后，则本基金投资不再受关联 限制。 第十五章第九条基金投资控制行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金管制东说念主基金投资控制行动进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、推行 控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                 招募说明书 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先的原则，防护利益谋害，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱奉行。关联来往必须事前得到基金托管东说念主的原意，并按法 律律例赐与败露。紧要关联来往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   若将来法律、行政律例或中国证监会的关联规矩发生修改或变更，甚而本款 前述约定的投资控制行动被修改或取消，基金管制东说念主在照章履行相应圭表后，本 基金可相应诊治控制行动或不再受关联限制。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业 模范的、经肃穆采取的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各 来往敌手所适用的来往结算方式。基金管制东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在 银行间债券市集采取来往敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集来往敌手名单进行来往，如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集来往 敌手，但关联法律律例及基金合同已有规矩的情形除外。基金管制东说念主不错每半年 对银行间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔 除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主 根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集来往敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商 处理。   基金管制东说念主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券市集的来往国法进行 来往，并负责处理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应法律职责及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担违约职责过头他关联法律职责的，基金管制东说念主有权向 关联来往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。 值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收                                招募说明书 益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督 和核查。   本基金投资银行进款应合适如下规矩：   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真确、准确。基金管制东说念主应当按照关联法律律例规矩，与 进款机构签订关联书面契约。基金托管东说念主应根据关联关联法律律例及契约对基金 银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联契约、账户贵府、投资指示、 进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等 的各项规矩。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定， 确定合适条款的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的来往敌手是否合适关联规矩进行监督。如基金管制东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制东说念主认同 系数银行。   基金管制东说念主对如期进款提前支取的损失由其承担。 法律律例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管制东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。 托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的领导，基金管制东说念主应在规矩 时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主                                招募说明书 按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明 的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。 行政律例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文告基金管制东说念主，由此形成的相应损失由基金管制东说念主承担。 同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金管制东说念主无正 当情理，断绝、远程对方根据本托管契约规矩期骗监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应讲明中国证监会。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期 货结算账户等投资所需的其他账户、复核基金管制东说念主计算的基金钞票净值和基金 份额净值、基金份额申购、赎回对价、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关联 信息败露和监督基金投资运作等行动。 管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约过头他关联规矩时，应实时以书面体式文告基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管制 东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以 供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时期内回答基金管制东说念主并 改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、远程对方根据本契约规矩期骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能                                  招募说明书 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应讲明中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分散成就账户，孤独核算，分账 管制，确保基金财产的好意思满与孤独。   （5）基金托管东说念主按照基金合同和本契约的约定看护基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自行 运用、责罚、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限职责公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内来往交收、托管钞票 开户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管制东说念主负责与关联当事 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必 要的协助与配合，但对此不承担相应职责。   （7）基金托管东说念主对因为基金管制东说念主投钞票生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构推行有用控制的基金财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管协 议当事东说念主外第三方的诈骗、审定、邪恶或收歇等原因给基金财产形成的损失等不 承担职责。   （8）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期满或基金罢手召募时，基金召募份额总额及基金召募金额                                   招募说明书 （含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计算的市值）合适 《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联规矩后，基金管制东说念主应将属于基金财 产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，网下债券认购所召募的债券 由登记结算机构赐与冻结，同期在规矩时期内，基金管制东说念主礼聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明 由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （2）若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条款，由基金管制东说念主在相 关机构的协助下按规矩办理退款、证券退还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 对于基金召募期间网下债券认购所召募的债券，登记结算机构应赐与解冻，基金 管制东说念主不承担关联债券冻结期间来往价钱波动的职责。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设本基金的基金托管专户，也称为 资金账户，看护基金财产的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金托管专户的开立和管制应合适银行业监督管制机构的关联规矩。   （4）在合适法律律例规矩的条款下，基金托管东说念主不错通过基金托管专户办 理基金钞票的支付。   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期进款投资，基金管制东说念主都必须和 进款机构签订如期进款契约，约定两边的权力和义务，该契约算作划款指示附件。 进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期 送还或提前支取的系数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。在取得进款证实书后，基金托管东说念主看护证实书正本或者 复印件。基金管制东说念主应该在合理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，若基 金管制东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资                                招募说明书 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和 基金托管东说念主两边协商处理。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集登记结算机构的关联规矩，以本基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东说念主 账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资 产的管制和运用由基金管制东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主计帐办事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩奉行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联规矩开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货来往所获取来往编码。期货结算账户称号、期货资金账户名 称及来往编码对应称号应按照关联规矩竖立。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 规矩，在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关联规矩使用并管                                    招募说明书 理。   （2）法律律例等关联规矩对关联账户的开立和管制另有规矩的，从其规矩 办理。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念专揽有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用控制 的钞票不承担看护职责。   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分散由基金管制东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应尽可能保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 正本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真或 两边协商一致的其他方式发送给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将正本投递基 金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不低于法律律例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件/电子件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得搬动。   （五）基金钞票净值计算和司帐核算   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额 的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机                                 招募说明书 制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影 响，基金管制东说念主可提高基金份额净值的精度。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主于每个办事日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公 告。如遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延计算或公告。   （2）复核圭表   基金管制东说念主应每个办事日对基金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金钞票估值后，将 拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主按规矩对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、国债期货合约、信用繁衍品、钞票维持 证券、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （2）估值方法   ①来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   ③来往所含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至 推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当 前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息维持的估值技能确定其公允价 值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选                                招募说明书 估值全价估值。对寰宇银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售 权的，在回售登记日至推行收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日） 后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 利息。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来往日结算 价估值。 但基金管制东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而免除；采取的第三方估值基 准服务机构未提供估值价钱的，依照关联法律律例及《企业司帐准则》要求接纳 合理估值技能确定公允价值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及关联法律律例的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处理，以约定的方法、圭表和关联法律律例 的规矩进行估值，以顾惜基金份额持有东说念主的利益。   根据关联法律律例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的                                  招募说明书 司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按 照基金管制东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理 舛错不算作基金钞票估值失实处理； 制机构、证券经纪机构等级三方机构发送的数据失实，或第三方估值基准服务机 构提供的估值数据失实，关联司帐轨制变化等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已 经采取必要、恰当、合理的措施进行检讨，但未能发现该失实的，由此形成的基 金钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责，但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （1）基金份额净值计算出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施辞谢损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值计算失实，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，可 由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有 通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协                                  招募说明书 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （4）法律律例规矩、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度关联部门规矩的司帐轨制奉行。   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分散独马上成就、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全 一致。   （3）财务报表及如期讲明的编制与复核时期安排   基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度 结果之日起 15 个办事日内完成基金季度讲明的编制；在上半年结果之日起两个 月内完成基金中期讲明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲明 的编制。基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制 当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联规矩为准。                                  招募说明书   基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关联报表及讲明。 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应分散看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法 律律例规矩的最低期限。如不可妥善看护，则按关联律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管制东说念主应将关联资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应顺从躲闪义务。   （七）适用法律与争议处理方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处理，协商、 统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚恳、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，顾惜基金份额持有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区的关联规矩）统帅并从其解释。   （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其                                  招募说明书 内容不得与基金合同的规矩有任何谋害。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东说念主终结、照章被灭亡、收歇或由其他基金托管东说念主袭取基金托 管业务；   （3）基金管制东说念主终结、照章被灭亡、收歇或由其他基金管制东说念主袭取基金管 理业务；   （4）发生法律律例、监管部门或基金合同规矩的拒绝事项。   （1）基金财产计帐小组 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管契约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 续诚恳、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，顾惜基金份额持 有东说念主的正当权益。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产计帐圭表   《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金； 告出具法律倡导书；                                  招募说明书   （3）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （5）基金财产按下列程序送还：   基金财产未按前款 1）－3）项规矩送还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （6）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在规矩网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在规矩报刊上。   （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。                                       招募说明书            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不祥或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关联信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间退换服务   基金管制东说念主在基金合同奏效后的适那时候将为投资者办理基金间的退换业 务，具体业务办理时期、业务国法及退换费率在基金退换公告中列明。  （三）信息定制服务   在技能条款闇练时，基金管制东说念主可为基金投资者提供通过基金管制东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金管制东说念主通过手机短信（因关联方技能系统 原因，小通畅用户暂不享有短信托务，待技能系统开导运行顺利后，基金管制东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来往阐明信息、公告信息、投资阐明刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管制东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来往信息。投资者请在清爽基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式 推敲基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面默契了本招募说明书。                               招募说明书         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公时局和 营业时局，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募说明书              二十四、备查文献  （一）中国证监会准予天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投资 基金召募注册的文献  （二）对于请求召募天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投资基 金之法律倡导书  （三）基金管制东说念主业务履历批件、营业派司  （四）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司  （五）《天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘深证基准作念市信用债来往型怒放式指数证券投资基金托管契约》  （七）登记契约  （八）中国证监会规矩的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公时局，其他文献存放在基 金管制东说念主的办公时局、营业时局。基金投资者在营业时期内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管制有限公司                           二〇二五年一月三日